Single Officer und MaDepot: Aufbauseminar

Nach dieser Schulung wissen Sie, wie Sie eine Risikoanalyse für Wertpapierauslagerungen erstellen welche konkreten Überwachungs- und Kontrollhandlungen bei Wertpapierauslagerungen erforderlich sind, wie typische Auslagerungskonstellationen im Wertpapiergeschäft strukturiert sind, welche Risiken sich daraus ergeben und wie Reportings, Prüfberichte der Dienstleister aufgebaut sein sollten.

• Abgrenzung Aufgaben Single Officer und Auslagerungsbeauftragter
• Was muss der Single Officer über die Auslagerung und den Prozess wissen?
• Notwendigkeit von Überwachungshandlungen durch die Auslagerung an die dwpBank
• Wie sollten die Reportings und Prüfberichte von dwpBank und DZ Bank AG aussehen, wie sind sie zu prüfen?
• Fokus auf die genannten Auslagerungskonstellationen: Kontrollen der Fachbereiche, z. B. Lagerstellenabstimmung und Überwachung durch den Single Officer

Das Online-Seminar richtet sich an alle Mitarbeitenden von Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die zum Tätigkeitsbereich des Single Officers dessen Umfang, Inhalt und Abgrenzung die notwendigen Informationen benötigen. Entweder, da sie die Funktion derzeit selbst ausüben, in Vorbereitung einer zukünftigen Übernahme (z.B. aktuelle Single Officer, MaComp-WpHG-Compliance-Beauftragte, MaRisk-Gesamtbank-Compliance-Beauftragte, Mitarbeitende der Marktfolge Passiv- oder Depotkontrolle) oder aber ihre Sachkunde intern und extern dokumentieren möchten. Darüber hinaus richtet sich das Seminar an alle, die die Tätigkeit des Single Officers überwachen (Interne Revision, externe Wirtschaftsprüfende) sowie an diejenigen, die Wertpapierdienstleistungsunternehmen in ihrer Compliance-Organisation beraten.

Ziel des Aufbauseminars ist es, Single Officer in die Lage zu versetzen, Wertpapierauslagerungen, insbesondere in Konstellationen mit Dienstleistern wie der dwpbank oder DZ BANK AG, fachlich und organisatorisch klar von den Aufgaben des Auslagerungsbeauftragten abzugrenzen, die wesentlichen Auslagerungsprozesse und -verträge zu verstehen, erforderliche Überwachungshandlungen abzuleiten, eine fundierte Risikoanalyse mit detailliertem Überwachungsplan (Wertpapiere, Kundengelder, Kontrollen, Berichterstattung) zu erstellen sowie Reporting- und Prüfunterlagen strukturiert zu prüfen und die Kontrollen der Fachbereiche, Lagerstellenabstimmungen und die laufende Überwachung der Auslagerung professionell zu steuern.
Am Vormittag findet von 9:00 bis ca.13.00 Uhr unser bewährtes Grundlagenseminar für den Sachkundenachweis statt. Beide Module (Grundlagen- und Aufbauseminar) sind einzeln oder zusammen buchbar. Die Gebühr für den ganzen Tag beträgt 1.190,- EUR.

Nach dieser Schulung erkennen Sie:

• welche Aufgaben dem Single Officer im Wertpapierbereich zukommen und wie sie sich klar von denen des Auslagerungsbeauftragten abgrenzen
• wie typische Auslagerungskonstellationen im Wertpapiergeschäft (z. B. dwpbank, DZ BANK AG) strukturiert sind und welche Risiken sich daraus ergeben.
• welche wesentlichen Inhalte und Prozessschritte der Auslagerung von Wertpapierdienstleistungen Sie als Single Officer unbedingt kennen müssen.
• welche konkreten Überwachungs- und Kontrollhandlungen bei Wertpapierauslagerungen erforderlich sind und wie diese praxisnah umgesetzt werden können.
• wie Sie eine Risikoanalyse für Wertpapierauslagerungen erstellen und daraus einen detaillierten Überwachungsplan (Wertpapiere, Kundengelder, Kontrollen, Berichterstattung) ableiten.
• wie Reportings, Prüfberichte und weitere Unterlagen der Auslagerungsdienstleister (z. B. dwpbank/DZ BANK AG) idealerweise aufgebaut sind und wie Sie diese strukturiert prüfen.
• wie Sie Auslagerungskonstellationen in Deutschland, die Kontrollen der Fachbereiche, die Lagerstellenabstimmung und die laufende Überwachung durch den Single Officer wirksam steuern und dokumentieren.