Banken- / Institutsaufsicht
Praxisorientierte Einblicke in das Bankenaufsichtsrecht nach KWG, CRR, CRD IV, MaRisk, MaComp und EBA-Guidelines. Fokus auf Bankenregulierung, Bankaufsicht, Eigenmittelvorschriften, Risikotragfähigkeit, Liquiditätsanforderungen, aufsichtsrechtliche Prüfungen und BaFin-Meldewesen. Relevante Themen: Basel III, Säule-I-Mindestkapitalanforderungen, Säule-II-Risikomanagement und SREP-Verfahren. Sicherheit im Umgang mit Prüfungen der Bankenaufsicht und regulatorischen Meldungen.

Moderne und aufsichtskonforme Vergütung in der Bankpraxis
Equal-Pay, gender-neutrale Vergütung, Nachhaltigkeit im Personalmanagement (Umsetzung der CSRD), Diversity, mobiles Arbeiten, fit & proper: Erfahren Sie aktuelle Entwicklungen im Personalbereich von…Sprache: Deutsch
Bankanalyse
Laut BaFin sei zwar die Kapitalisierung der Institute zufriedenstellend, angesichts der geopolitischen Entwicklungen bleibe diese aber fragil: Die Anzahl der Problemkredite im Firmenkundengeschäft…Sprache: Deutsch
Bankanalyse
Laut BaFin sei zwar die Kapitalisierung der Institute zufriedenstellend, angesichts der geopolitischen Entwicklungen bleibe diese aber fragil: Die Anzahl der Problemkredite im Firmenkundengeschäft…Sprache: Deutsch
BWA-Analyse für das Kreditgeschäft/Finanzcontrolling
Erfahren Sie online und komprimiert, wie Sie eine Betriebswirtschaftliche Auswertung (BWA) als zeitnahes Informationsinstrument zur Bonitätsanalyse durchführen, effizient nutzen und insbesondere im…Sprache: Deutsch
BWA-Analyse für das Kreditgeschäft/Finanzcontrolling
Erfahren Sie online und komprimiert, wie Sie eine Betriebswirtschaftliche Auswertung (BWA) als zeitnahes Informationsinstrument zur Bonitätsanalyse durchführen, effizient nutzen und insbesondere im…Sprache: Deutsch
Geldwäsche aktuell
Die EU-GW-VO sowie weiteren EU-GW-Richtlinien, BaFin AuAs und EBA-Guidelines zu RTS - alles kommentiert und konkretisiert durch erfahrene Praktiker. Hier erarbeiten Sie sich intensiv, was wirklich…Sprache: Deutsch
KYC Advanced Level
Verstärkte Sorgfaltspflichten - Hürde oder Segen im Kundenonboarding? Das Seminar dient als Vertiefung zum Fachseminar Know Your Customer, dem Expertenseminar zum Client Onboarding.Sprache: Deutsch
Know Your Customer nach GwG
Die Sorgfaltspflichten im "Know Your Customer"-Prozess verlangen im ersten Schritt die Einholung von Informationen über den Kunden. Des Weiteren gilt es Art und Zweck der Geschäftsbeziehung zu…Sprache: Deutsch
Entgelttransparenzgesetz 2.0 in der Bankpraxis
Für Banken und Finanzinstitute bedeutet das EntgTranspG 2.0, dass die ohnehin stark regulierten Vergütungsstrukturen (InstitutsVergV, KWG, MaRisk) um ein weiteres, sehr daten- und prozesslastiges…Sprache: Deutsch
Immobilien- & Projektfinanzierungen im aktuellen Krisen-Umfeld
Die "Risiken aus Korrekturen an den Immobilienmärkten" gehören auch 2026 zu den 6 Hauptrisiken im Fokus der BaFin. Die BaFin analysiert, ob Kreditinstitute Gewerbeimmobilien-Finanzierungen in einer…Sprache: Deutsch
FORUM Sanctions Officer
Kombination dreier ausgewählter Seminare - Mit diesem Qualifikationslehrgang lernen Sie zunächst die rechtlichen Aspekte und allgemeinen Aufgaben als Sanktionsbeauftragter kennen. Anschließend…Sprache: Deutsch
Korrespondenzbeziehungen und Geldtransferverordnung
In diesem Seminar lernen Sie, wie Sie Ihren Zahlungsverkehr "compliant" gestalten und die Anforderungen der Aufsichtsbehörden sowie die (verstärkten) Sorgfaltspflichten umsetzen können. Sie erfahren,…Sprache: Deutsch
Praxis der Sanktions- und Embargo-Compliance
Neben der umfassenden Einführung in das Themengebiet Sanktions- und Embargo-Compliance wird ein systematischer Überblick vermittelt, sodass die Teilnehmenden die komplexen Zusammenhänge im…Sprache: Deutsch
Internationale Sanktions- und Embargo-Compliance
Neben der umfassenden Einführung in das Themengebiet Sanktions- und Embargo-Compliance wird ein systematischer Überblick vermittelt, sodass die Teilnehmenden die komplexen Zusammenhänge im…Sprache: Deutsch
DORA in der Praxis - Fokus auf IKT-Drittdienstleister
In diesem Seminar erhalten Sie Antworten auf aktuelle Umsetzungsfragen von DORA in Bezug auf IKT-Drittdienstleister.Sprache: Deutsch
ESG im Leasing und Factoring
In diesem Online-Seminar erfahren Sie, welche regulatorischen Anforderungen Leasing- und Factoringinstitute in Bezug auf ESG-Vorgaben erfüllen müssen und wie die Umsetzung in der Praxis gelingt.Sprache: Deutsch
Vergütungsbeauftragte und Kontrolleinheiten in Instituten
Sie wurden oder werden zum Vergütungsbeauftragten bestellt und wollen wissen, wie Sie Ihre Aufgaben rechtssicher, aufsichtskonform und prozessoptimiert angehen sollen? Sie sind Vergütungsbeauftragter…Sprache: Deutsch
Auslagerung von Geldwäsche-Präventionsmaßnahmen
Alles, was Sie über regulatorische Anforderungen an die Auslagerung von Anti-Geldwäsche-Maßnahmen, auch mit Blick auf die anstehende EU AML-VO wissen müssen. Sie lernen, welche konkreten Anpassungen…Sprache: Deutsch
Wirtschaftlich Berechtigte und PEPs
Die korrekte Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten (wB) ist eine der Hauptaufgaben im Kundenonboarding. Zur Geldwäscheprävention ist es unerlässlich Versuche den wB durch komplexe…Sprache: Deutsch
Zertifizierte(r) Experte/Expertin für Berechtigungsmanagement
In diesem Zertifizierungs-Lehrgang erhalten Sie das notwendige Wissen, welches Sie als Experte*in für Berechtigungsmanagement aus dem Finanzdienstleistungsbereich benötigen. Inklusive Abschlussprüfung…Sprache: Deutsch
Zinsrisikomanagement im aktuellen Umfeld
Das Zinsrisikomanagement ist im aktuell volatilen Zinsumfeld extrem gefordert. Zudem sind Zinsänderungsrisiken auch 2025 im Fokus der Aufsicht. Neben den hohen Zinsänderungsrisiken sind von…Sprache: Deutsch
Deep Dive: Auslagerungsmanagement
In diesem Seminar vertiefen Sie ihr Know-how um Auslagerungs-Projekte MaRisk und DORA-konform, kosten- und ressourcen-orientiert zu steuern! Von der Zieldefinition über laufende Dokumentation,…Sprache: Deutsch
Anreizsysteme und Vergütung in Banken
Mit der EU-Entgelttransparenzrichtlinie steht ein umfassender Wandel der Entgeltstrukturen, Transparenzpflichten und Nachweisprozesse bevor. Spätestens bis zum 7. Juni 2026 muss die Richtlinie in…Sprache: Deutsch
KYC komplexe juristische Personen
Verpflichtete haben Vertragspartner vor Begründung der Geschäftsbeziehung oder vor Durchführung der Transaktion gem. §§ 11 und 12 GwG zu identifizieren und zu prüfen. Dazu ist ein Verständnis einer…Sprache: Deutsch
Praxis-Workshop zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
Dieses Seminar vermittelt die Grundlagen zum Transparenzregister und die Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter und vertieft diese durch Praxisbeispiele.Sprache: Deutsch
Auslagerung im Fokus von MaRisk & DORA
Auslagerungs-Projekte DORA und MaRisk-konform, kosten- und ressourcen-orientiert steuern! Hier erfahren Sie wie es geht: von der Zieldefinition über laufende Dokumentation, Vertragsgestaltung und…Sprache: Deutsch
Update Geldwäscheprävention
Das Online-Seminar ist vor allem für Mitarbeitende konzipiert, die schon praktische Erfahrungen in dem Bereich Geldwäsche haben oder Teilnehmende bei einem unserer Grundlagenseminare waren. Mit…Sprache: Deutsch
Update Geldwäscheprävention
Das Online-Seminar ist vor allem für Mitarbeitende konzipiert, die schon praktische Erfahrungen in dem Bereich Geldwäsche haben oder Teilnehmende bei einem unserer Grundlagenseminare waren. Mit…Sprache: Deutsch
1x1 der Geldwäscheprävention
Das Online-Seminar gibt Gelegenheit für einen umfassenden Einblick in die aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Pflichten zur Bekämpfung der Geldwäsche.Sprache: Deutsch
1x1 der Geldwäscheprävention
Das Online-Seminar gibt Gelegenheit für einen umfassenden Einblick in die aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Pflichten zur Bekämpfung der Geldwäsche.Sprache: Deutsch
FactoringFORUM 2027
Am 3. und 4. Februar 2027 findet das FactoringFORUM wieder an Karneval statt. DER Treffpunkt für die Factoringbranche! Spannende Beiträge, intensiver Austausch und die Möglichkeit, sich in angenehmer…Sprache: Deutsch
Risikoanalyse Terrorismusfinanzierung
Dieses Seminar umfasst alles Notwendige für die Berücksichtigung der Präventions- und Bekämpfungsmaßnahmen gegen Terrorismusfinanzierung in der Risikoanalyse. Das Konzept basiert dabei auf den…Sprache: Deutsch
Geldwäscheprävention im Asset Management
Umfassender Leitfaden für das Tagesgeschäft von Geldwäschebeauftragten eines Wertpapierinstituts, einer KVG oder eines Asset Managers bzw. Asset Managerin begegnen. Online-Seminar zur…Sprache: Deutsch
Geldwäsche aktuell
Entwürfe der EU-Kommission zu einer EU-GW-VO sowie weiteren EU-GW-Richtlinien, TraFinG, neuer § 261 StGB und BaFin-AuAs Banken 2021 - kommentiert und konkretisiert durch erfahrene Praktiker. Hier…Sprache: Deutsch
Single Officer und MaDepot: Aufbauseminar
Nach dieser Schulung wissen Sie, wie Sie eine Risikoanalyse für Wertpapierauslagerungen erstellen welche konkreten Überwachungs- und Kontrollhandlungen bei Wertpapierauslagerungen erforderlich sind,…Sprache: Deutsch
Single Officer und MaDepot: Aufbauseminar
Nach dieser Schulung wissen Sie, wie Sie eine Risikoanalyse für Wertpapierauslagerungen erstellen welche konkreten Überwachungs- und Kontrollhandlungen bei Wertpapierauslagerungen erforderlich sind,…Sprache: Deutsch
Single Officer und MaDepot: Grundlagenseminar für den Sachkundenachweis
In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im…Sprache: Deutsch
Single Officer und MaDepot: Grundlagenseminar
In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im…Sprache: Deutsch
Regulierung von Kryptowerten
MiCAR ist im Juni 2023 in Kraft getreten und soll europaweit Rechtssicherheit für Kryptowerte schaffen. Unsere Krypto-Expert*innen erläutern die aktuellen Anforderungen an Anbieter, Emittenten und…Sprache: Deutsch
Regulierung von Kryptowerten
MiCAR ist im Juni 2023 in Kraft getreten und soll europaweit Rechtssicherheit für Kryptowerte schaffen. Unsere Krypto-Expert*innen erläutern die aktuellen Anforderungen an Anbieter, Emittenten und…Sprache: Deutsch
MaRisk-Compliance
Am 29.6.23 hat die BaFin die 7. MaRisk, am 29. Mai 2024 die 8. MaRisk veröffentlicht. Die MaRisk-Compliance soll Vorgaben entwickeln und implementieren, die für ein einheitliches…Sprache: Deutsch
Vertiefungsseminar: Berechtigungsmanagement in Banken & Versicherungen
In diesem Vertiefungsseminar mit zahlreichen Praxis-Workshops vertiefen Sie Ihr Wissen rund um das Identity und Access Management. Dabei setzen Sie das Erlernte direkt am PC um.Sprache: Deutsch
Berechtigungsmanagement in Banken & Versicherungen
Praxis! Praxis! Praxis! In diesem Online-Seminar erfahren Sie, was Sie für ein erfolgreiches Identity und Access Management benötigen und wie die Umsetzung gelingt. Dabei profitieren Sie von…Sprache: Deutsch
Der Vorstand in Banken
Im Vorstandsbereich sind neben den rechtlichen Pflichten die permanten regulatorischen Änderungen zu beachten. Dieser Webcast gibt einen Überblick über rechtliche Grundlagen und Pflichten sowie…Sprache: Deutsch
WpHG & MaComp-Compliance in der Praxis
Hier erarbeiten Sie mit erfahrenen Praktiker*innen die aktuellen Anforderungen nach MaRisk, WpHG und MaComp - damit Sie auch morgen noch Ihre Compliance-Prozesse sicher, effektiv und effizient steuern…Sprache: Deutsch
MaRisk für Leasing- & Factoringinstitute
Hier erleben Sie ein Online-Seminar mit sehr viel praxisorientiertem Inhalt - speziell aufbereitet für Leasing- und Factoringinstitute. Sie erhalten einen fundierten Überblick über die Neuerungen…Sprache: Deutsch
WpHG & MaComp-Compliance in der Praxis
Hier erarbeiten Sie vor Ort in Frankfurt mit erfahrenen Praktiker*innen die aktuellen Anforderungen nach MaRisk, WpHG und MaComp. ...damit Sie auch morgen noch Ihre Compliance-Prozesse sicher,…Sprache: Deutsch
Update Anti-Money-Laundering
Sie erhalten einen umfassenden Blick auf aktuelle Entwicklungen rund um die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Um maximalen Nutzen aus diesem Tag ziehen zu können, sollten Sie…Sprache: Deutsch
Geldwäscheprävention - Advanced level
Zahlreiche aktuelle Problemstellungen stellen Banken, Sparkassen und Finanzinstitute vor große Herausforderungen bei der Geldwäsche-, Terrorismus- und Betrugsprävention. Dieses Experten-Seminar mit…Sprache: Deutsch
Basiswissen Geldwäscheprävention
Das Online-Seminar gibt Ihnen einen umfassenden Einblick sowohl in die gesetzlichen als auch in die aufsichtsrechtlichen Pflichten zur Prävention und Bekämpfung der Geldwäsche.Sprache: Deutsch
Geldwäsche-Compliance für rechtsberatende Berufe
Spezialseminar für rechtsberatende Berufe - Kompakt und effizient durch den Geldwäsche-Dschungel in Kanzleien.Sprache: Deutsch
Geldwäsche-Compliance für rechtsberatende Berufe
Spezialseminar für rechtsberatende Berufe - Kompakt und effizient durch den Geldwäsche-Dschungel in Kanzleien.Sprache: Deutsch
Geldwäscheprävention - Advanced level
Zahlreiche aktuelle Problemstellungen stellen Banken, Sparkassen und Finanzinstitute vor große Herausforderungen bei der Geldwäsche-, Terrorismus- und Betrugsprävention. Dieses Experten-Seminar mit…Sprache: Deutsch
Liquiditätsrisikomanagement
Ein ordnungsgemäßes Liquiditätsrisikomanagement ist von hoher Bedeutung. In diesem Seminar erfahren Sie von unseren Experten alles, was Sie zur aktuellen Regulatorik und zur Messung und Steurung im…Sprache: Deutsch
Zertifizierungslehrgang: Certified AML & Anti Fraud Officer
Hier werden Sie zum zertifizierten Beauftragten für die Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen ausgebildet. Die Methodik dieses Lehrgangs umfasst die…Sprache: Deutsch
Gremienberatung von Vorstand und Aufsichtsrat in Instituten
Organmitglieder - also Vorstand oder Aufsichts-/Verwaltungsrat - sind auf ihren Stab angewiesen. Deren Aufgabe ist es, das Regelwerk im Blick zu halten und damit für einen ordnungsgemäßen…Sprache: Deutsch
Intensivtraining Fit and Proper im Vorstand & der Leitungsebene von Banken
Sie sind Vorstand, Aufsichts-/Verwaltungsratsmitglied oder in einer Leitungsfunktion eines Finanzinstituts tätig und möchten, neben einem Update zur aktuellen Regulatorik, Ihre gesetzlichen und…Sprache: Deutsch
Beschwerdemanagement
Die Zahl der Beschwerden gem. BaFin-Beschwerdestatistik ist 2025 erheblich gestiegen. Gegenstand der Beschwerden seien sehr häufig die Erreichbarkeit oder der Kundenservice. Im Fokus stünden dabei…Sprache: Deutsch
MiFID II für Vertriebsbeauftragte
Mit MiFID II bzw. § 87 WpHG und den MaComp möchte die Aufsicht regulieren, dass interne Vertriebsvorgaben oder deren Umsetzung keine Kundeninteressen beeinträchtigen. Erfahren Sie die regulatorischen…Sprache: Deutsch
Finanzportfolioverwaltung: Aufsichtsrecht in der Praxis
Mit MiFID II müssen Mitarbeiter der Vermögensverwaltung jährlich ihre Sachkunde und Zuverlässigkeit nachweisen. Hierzu bestehen interne Dokumentations- und Prüfungspflichten. Neben den Vorgaben aus…Sprache: Deutsch
Product Governance-Prozesse nach MiFID II
Erfahren Sie die aktuellen Anforderungen an die Überwachungshandlungen, die Beratungsaufgaben der Compliance-Funktion und Ansätze zur konkreten Umsetzung der neuen Product Governance-Regelungen unter…Sprache: Deutsch
Update WpIG
Das WpIG trat am 26.6.2021 in Kraft. WpI-AnzV, WpI-IKV & WpI-PrüfbV traten im Dezember 2023 bzw. Januar 2024 in Kraft. Neu sind die WpI MaRisk vom August 2025. Erfahren Sie von unseren WpIG-Experten…Sprache: Deutsch
Kompaktwissen WpIG
Das WpIG trat am 26.6.2021, WpI-AnzV, WpI-IKV & WpI-PrüfbV traten im Dezember 2023 bzw. Januar 2024 in Kraft. Neu sind die WpI MaRisk. Erfahren Sie von unseren WpIG-Experten den aktuellen Stand der…Sprache: Deutsch
Aktuelle Institutsvergütungsverordnung in der Bankpraxis
Erfahren Sie, wie Sie die regulatorischen und arbeitsrechtlichen Anforderungen der InstitutsVergV 5.0 umsetzen und welche Anpassungen bei den Vergütungsregelungen und Verträgen gemacht werden müssen,…Sprache: Deutsch
BWA-Analyse für das Kreditgeschäft/Finanzcontrolling
Erfahren Sie online und komprimiert, wie Sie eine Betriebswirtschaftliche Auswertung (BWA) als zeitnahes Informationsinstrument zur Bonitätsanalyse durchführen, effizient nutzen und insbesondere im…Sprache: Deutsch
Nachhaltigkeitsregulierung 2026/2027
In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen 360-Grad-Blick auf die aktuellen Anforderungen an Banken in Bezug auf Nachhaltigkeit. Dabei profitieren Sie von den Erfahrungen einer Prüfungsleiterin der…Sprache: Deutsch
Berliner Geldwäsche-Tagung 2026
Ihre Tagung 2026: Fachwissen. Austausch. Umsetzung. ### Regulierung und Aufsicht, Theorie und Praxis: Erleben Sie auf der Berliner Geldwäsche-Tagung alle wesentlichen Entwicklungen im…Sprache: Deutsch
e-Learning: Datenschutz für Banken und Finanzinstitute
In diesem e-Learning erfahren Sie, was Sie rund um den Datenschutz innerhalb von Banken beachten müssen. Sie lernen die datenschutzrechtlichen Anforderungen kennen und erfahren, wie deren Umsetzung in…Sprache: Deutsch
e-Learning: IT-Security für Banken und Finanzinstitute
In diesem e-Learning erfahren Sie, was Sie rund um die IT-Sicherheit innerhalb von Banken beachten müssen. Sie lernen die branchenspezifischen Standards sowie rechtlichen Pflichten und Anforderungen…Sprache: Deutsch
Beteiligungsanzeigen und sonstige KWG-Anzeigen
Erfahren Sie für Ihre Praxis, wie Sie Beteiligungs- und sonstige Anzeigen sach- und fristgerecht vornehmen, inkl. der Auslagerungsanzeigen, die über das MVP-Portal der BaFin einzureichen sind, der…Sprache: Deutsch
Beteiligungsanzeigen und sonstige KWG-Anzeigen
Erfahren Sie für Ihre Praxis, wie Sie Beteiligungs- und sonstige Anzeigen sach- und fristgerecht vornehmen, inkl. der Auslagerungsanzeigen, die über das MVP-Portal der BaFin einzureichen sind, der…Sprache: Deutsch
MaRisk-Prüfungen
In diesem Lehrgang erhalten Sie Einblicke aus erster Hand in die Prüfungspraxis bei MaRisk-Prüfungen. Treten Sie in den Dialog mit Prüfern und Teilnehmern, vermeiden Sie zukünftig typische Fehler und…Sprache: Deutsch
Ihre Kontaktperson
Wir beraten Sie gerne persönlich und individuell.
Unser Weiterbildungsangebot ist umfangreich. Ihre Anforderungen unseren Angeboten gegenüber zu stellen, machen wir gerne persönlich. Lassen Sie sich von unseren Weiterbildungsexpert*innen beraten und kontaktieren Sie uns noch heute.

Carmen Fürst-Grüner
Bereichsleiterin
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