KYC Advanced Level

Verstärkte Sorgfaltspflichten - Hürde oder Segen im Kundenonboarding? Das Seminar dient als Vertiefung zum Fachseminar Know Your Customer, dem Expertenseminar zum Client Onboarding.

• Gesetzliche Grundlagen, Akteure und aktuelle Entwicklungen
• Überblick: Wann besteht die Pflicht zur Anwendung?
• Welche verstärkten Sorgfaltspflichten müssen wann erfüllt werden?
• Bearbeitung von komplexen Fällen bei Anwendung der verstärkten Sorgfaltspflichten
• Prozesse, Dokumentation und Best Practices bei komplexen Fällen
• elDAS 2.0: Neue Anforderungen für die elektronische Identifizierung

Geldwäschebeauftragte und ihre Mitarbeitende mit erster Praxiserfahrung. Insbesondere

• aus der Zentralen Stelle,
• aus Compliance/dem Beauftragtenwesen;
• aus der Abteilung Fraud/Financial Crime,
• Revision,
• Recht,
• Zahlungsverkehr.

Ebenso angesprochen sind Mitarbeitende aus dem Onboarding und der Bestandskundenaktualisierung

Die Sorgfaltspflichten verlangen Einholung von Kundeninformationen, Identitätsfeststellung und Identifizierung des wEigentümers und weiteres.
Doch wie lässt sich die Notwendigkeit der Berücksichtigung von § 15 GwG erkennen? Sie lernen, welche verstärkten Sorgfaltspflichten wann erfüllt werden müssen und welche zusätzlichen Prozessschritte notwendig sind.

Am Ende der Schulung haben Sie gelernt,

• welche verstärkten Sorgfaltspflichten wann erfüllt werden müssen,
• welche zusätzlichen Prozessschritte notwendig sind,
• wie Sie die Organisation der bestehenden und neuen Prozesse aufstellen und
• wie Sie intern die Awarness auf deren Einhaltung schaffen.

Testimonials:
"eine sehr gute thematische Zusammenfassung und Wiedergabe der Themen."; "es wurde alles abgedeckt, aber speziell im Thema PEP konnte ich nochmal einige neue Erkenntnisse für mich gewinnen."; "Umfang, Länge und Inhalt haben meine Erwartungen voll erfüllt. Die fachliche Kompetenz sowie die Wiedergabe und Vorstellung der Themen waren einwandfrei.";"sehr strukturiert aufgebaut.", "Umfassende Informationen, die Beispiele helfen für ein einfacheres Verständnis.", "Gut strukturiert und informativ."