Anlageberatung, Vertrieb, Portfoliomanagement
Rechtssichere Vermögensverwaltung/ Finanzportfolioverwaltung, Anlageberatung, Vertrieb nach MiFID II, WpHG, MaComp, Offenlegungs-VO, Taxonomie-VO, ESG-und Sustainability-Vorgaben, KAGB, InvStG. Wertpapiergeschäft, Fondsmanagement und Kundenberatung unter Berücksichtigung der aktueller Regulatorik und neuen Entwicklungen (KI).
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Bankanalyse
Laut BaFin sei zwar die Kapitalisierung der Institute zufriedenstellend, angesichts der geopolitischen Entwicklungen bleibe diese aber fragil: Die Anzahl der Problemkredite im Firmenkundengeschäft…Sprache: Deutsch
Online-Seminar
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Bankanalyse
Laut BaFin sei zwar die Kapitalisierung der Institute zufriedenstellend, angesichts der geopolitischen Entwicklungen bleibe diese aber fragil: Die Anzahl der Problemkredite im Firmenkundengeschäft…Sprache: Deutsch
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Bonitätsanalyse von Staaten & Subsovereigns
Wie kreditwürdig ist ein Staat im aktuellen Umfeld wachsender Staatsdefizite und zunehmender politischer Instabilität? Lernen Sie praxisnah, wie Bonitätsanalysen von Staaten & Subsovereigns…Sprache: Deutsch
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Nachlassbearbeitung für Fortgeschrittene
Sie sind bereits mit der Nachlassbearbeitung vertraut und möchten Ihre Kenntnisse vertiefen, spezifischen Fragestellungen auf den Grund gehen, aktuelle Herausforderungen klären und konkrete…Sprache: Deutsch
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Zinsrisikomanagement im aktuellen Umfeld
Das Zinsrisikomanagement ist im aktuell volatilen Zinsumfeld extrem gefordert. Zudem sind Zinsänderungsrisiken auch 2025 im Fokus der Aufsicht. Neben den hohen Zinsänderungsrisiken sind von…Sprache: Deutsch
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KYC komplexe juristische Personen
Verpflichtete haben Vertragspartner vor Begründung der Geschäftsbeziehung oder vor Durchführung der Transaktion gem. §§ 11 und 12 GwG zu identifizieren und zu prüfen. Dazu ist ein Verständnis einer…Sprache: Deutsch
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Geldwäscheprävention im Asset Management
Umfassender Leitfaden für das Tagesgeschäft von Geldwäschebeauftragten eines Wertpapierinstituts, einer KVG oder eines Asset Managers bzw. Asset Managerin begegnen. Online-Seminar zur…Sprache: Deutsch
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Single Officer und MaDepot: Aufbauseminar
Nach dieser Schulung wissen Sie, wie Sie eine Risikoanalyse für Wertpapierauslagerungen erstellen welche konkreten Überwachungs- und Kontrollhandlungen bei Wertpapierauslagerungen erforderlich sind,…Sprache: Deutsch
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Single Officer und MaDepot: Aufbauseminar
Nach dieser Schulung wissen Sie, wie Sie eine Risikoanalyse für Wertpapierauslagerungen erstellen welche konkreten Überwachungs- und Kontrollhandlungen bei Wertpapierauslagerungen erforderlich sind,…Sprache: Deutsch
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Single Officer und MaDepot: Grundlagenseminar für den Sachkundenachweis
In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im…Sprache: Deutsch
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Single Officer und MaDepot: Grundlagenseminar
In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im…Sprache: Deutsch
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Regulierung von Kryptowerten
MiCAR ist im Juni 2023 in Kraft getreten und soll europaweit Rechtssicherheit für Kryptowerte schaffen. Unsere Krypto-Expert*innen erläutern die aktuellen Anforderungen an Anbieter, Emittenten und…Sprache: Deutsch
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Regulierung von Kryptowerten
MiCAR ist im Juni 2023 in Kraft getreten und soll europaweit Rechtssicherheit für Kryptowerte schaffen. Unsere Krypto-Expert*innen erläutern die aktuellen Anforderungen an Anbieter, Emittenten und…Sprache: Deutsch
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Schuldscheine in der Praxis 2026
Das erste Quartal 2026 zeigte im Schuldscheinmarkt eine zurückhaltende Emissionsaktivität. Mit lediglich 20 syndizierten Transaktionen trifft ein überschaubares Angebot auf einen sehr liquiden und…Sprache: Deutsch
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Insiderüberwachung und Marktmissbrauch
Am 10. Juni 2021 hat die BaFin einen neuen Leitfaden zu den Publizitätspflichten veröffentlicht. Rechts- und Praxisfragen zu Insiderhandel, Marktmanipulation, Ad-hoc-Publizität und Best…Sprache: Deutsch
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WpHG & MaComp-Compliance in der Praxis
Hier erarbeiten Sie vor Ort in Frankfurt mit erfahrenen Praktiker*innen die aktuellen Anforderungen nach MaRisk, WpHG und MaComp. ...damit Sie auch morgen noch Ihre Compliance-Prozesse sicher,…Sprache: Deutsch
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Bankbilanzierung nach HGB, IFRS & Sustainability Aspekte
Erfahren Sie online anhand von umfassenden Beispielen alles Wesentliche zu den aktuellen Bilanzierungsregeln für national und international tätige Banken. Neu: Berichterstattung über ESG, neue…Sprache: Deutsch
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Betreuungsrecht und Vorsorgevollmachten für Fortgeschrittene
Lernen Sie sämtliche für die Bank- und Sparkassenpraxis relevanten Änderungen im Betreuungsrecht kennen - von einem Bankpraktiker verständlich und praxisnah anhand zahlreicher anschaulicher Beispiele…Sprache: Deutsch
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Liquiditätsrisikomanagement
Ein ordnungsgemäßes Liquiditätsrisikomanagement ist von hoher Bedeutung. In diesem Seminar erfahren Sie von unseren Experten alles, was Sie zur aktuellen Regulatorik und zur Messung und Steurung im…Sprache: Deutsch
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7. Immobiliengipfel Rhein-Neckar
Das Jahrestreffen der Immobilienbranche Rhein-Neckar: Treffen und diskutieren Sie mit hochkarätigen Referenten, Experten und Kennern der Immobilienwirtschaft aus Mannheim, Ludwigshafen, Heidelberg und…Sprache: Deutsch
Konferenz
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Private Clients FORUM 2026
Was ist für Family Offices und private Vermögende in einem Umfeld maximaler Unsicherheit aufgrund von geopolitischen und wirtschaftlichen Risiken und demzufolge höchst volatilen Märkten zu beachten?…Sprache: Deutsch
Konferenz
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Rechtsfragen zum Nachlass des Bankkunden
Hier bearbeiten Sie alle praktischen Fragen, die sich im Falle des Todes des Bankkunden/der Bankkundin ergeben.Sprache: Deutsch
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MiFID II für Vertriebsbeauftragte
Mit MiFID II bzw. § 87 WpHG und den MaComp möchte die Aufsicht regulieren, dass interne Vertriebsvorgaben oder deren Umsetzung keine Kundeninteressen beeinträchtigen. Erfahren Sie die regulatorischen…Sprache: Deutsch
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Product Governance-Prozesse nach MiFID II
Erfahren Sie die aktuellen Anforderungen an die Überwachungshandlungen, die Beratungsaufgaben der Compliance-Funktion und Ansätze zur konkreten Umsetzung der neuen Product Governance-Regelungen unter…Sprache: Deutsch
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Werbemaßnahmen und Kundeninformationen
Bafin-Meldungen zu fehlerhaften oder unvollständigen Prospekten sind keine Seltenheit. Ebenso Gesetzesverstöße bei Online-Werbung. Eine Auswertung von Werbeanzeigen im Internet habe laut BaFin…Sprache: Deutsch
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Fit & Proper in der Geschäftsleitung von Wertpapierinstituten
Neben der individuellen fachlichen Eignung der Geschäftsleiter sollen die Institute sicherstellen, dass die Geschäftsleiter auch in der Gesamtheit alle notwendigen Kenntnisse, Fähigkeiten und…Sprache: Deutsch
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Update WpIG
Das WpIG trat am 26.6.2021 in Kraft. WpI-AnzV, WpI-IKV & WpI-PrüfbV traten im Dezember 2023 bzw. Januar 2024 in Kraft. Neu sind die WpI MaRisk vom August 2025. Erfahren Sie von unseren WpIG-Experten…Sprache: Deutsch
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Kompaktwissen WpIG
Das WpIG trat am 26.6.2021, WpI-AnzV, WpI-IKV & WpI-PrüfbV traten im Dezember 2023 bzw. Januar 2024 in Kraft. Neu sind die WpI MaRisk. Erfahren Sie von unseren WpIG-Experten den aktuellen Stand der…Sprache: Deutsch
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Die Familienstiftung in der Praxis 2026
In Deutschland gab es 2021 laut Bundesverband 1.316 Familienstiftungen. Mit der Erbschaftsteuerreform wurde eine Gründung für Unternehmer steuerlich noch interessanter. Auch für Immobilieneigentümer…Sprache: Deutsch
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Betreuung privater Vermögen und Familienunternehmen 2026: Recht und Steuern
Save- the-date! Einzigartige Tagung zur umfassenden Information hinsichtlich der aktuellen und mittelfristigen rechtlichen und steuerlichen Betreuung privater Vermögen und…Sprache: Deutsch
Konferenz
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Rechtssichere Vermögensverwaltung
Sie werden umfassend über alle rechtlichen Themen informiert, die für eine qualitativ hochwertige und rechtssichere Vermögensverwaltung von Bedeutung sind. Da die Erwartungen der Kunden stetig…Sprache: Deutsch
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Beschwerdemanagement
Die Zahl der Beschwerden gem. BaFin-Beschwerdestatistik ist 2025 erheblich gestiegen. Gegenstand der Beschwerden seien sehr häufig die Erreichbarkeit oder der Kundenservice. Im Fokus stünden dabei…Sprache: Deutsch
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Finanzportfolioverwaltung: Aufsichtsrecht in der Praxis
Mit MiFID II müssen Mitarbeiter der Vermögensverwaltung jährlich ihre Sachkunde und Zuverlässigkeit nachweisen. Hierzu bestehen interne Dokumentations- und Prüfungspflichten. Neben den Vorgaben aus…Sprache: Deutsch
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Carmen Fürst-Grüner
Bereichsleiterin
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