Insiderüberwachung und Marktmissbrauch

Der "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance" ist mit mehr als 160 Mitgliedern der größte, verbandsübergreifende Compliance-Arbeitskreis des Finanzgewerbes. Die Voll-Mitgliedschaft in diesem Praktiker-Zirkel ist ausschließlich Inhouse Compliance- & Governance-Verantwortlichen und -Entscheidern vorbehalten.

• Diese Veranstaltung ist eine Kooperation mit dem "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance". Mitglieder des FrAK (natürliche Personen) erhalten einen exklusiven Rabatt von 15 %. Bitte geben Sie bei der Anmeldung den Code "Mitglied FrAK" an, um diesen Vorteil zu nutzen
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Folgende Fragen sollten Sie sich in diesem Zusammenhang stellen: Welche Mandate in anderen Unternehmen (auch: Stiftungen, Verbände,
Vereine, Investmentclubs, Betreuungen) werden durch MA wahrgenommen?
Können aus diesen Mandaten Interessenkonflikte bzw. compliance-relevante
Informationsflüsse resultieren?
Sind in der Kundschaft Personen / Unternehmen vorhanden, welche zu
Finanzinstrumenten publizieren oder beraten?
Haben einzelne Kund*innen / Gruppen von Kund*innen einen Markteinfluss auf
Underlyings von Finanzinstrumenten, welcher geeignet ist,
Preisveränderungen herbeizuführen?
Sind auch die Finanzinstrumente untersucht worden, welche nicht im Depot
verwahrt werden? Sind weitere Informationen vorhanden, welche Einfluss auf
den Kurs von Finanzinstrumenten haben könnten?

• .... bereits der Versuch der Marktmanipulation ist strafbar, womit eine Überwachung auch nicht ausgeführter Wertpapieraufträge erforderlich ist
• .....es gilt die Pflicht zur automatisierten Überwachung verbotener Spielarten wie etwa Wash Trades, Improper Matched Orders, Pump & Dump oder Ping Orders
• ....der Anwendungsbereich umfasst neben traditionellen Handelsplätzen auch multilaterale und organisierte Handelssysteme (MTFs und OTFs).
• ....beim Führen von Insiderlisten und deren Inhalten sind viele zusätzliche Felder zu berücksichtigen, etwa private und dienstliche Telefonnummern, vollständige Privatanschrift und andere Angaben.
• .... Änderungen bei Eigengeschäften von Führungspersonen, sogenannte Manager's Transactions (ehemals Director's Dealings) müssen dokumentiert werden.
• .....Insiderinformationen unterliegen der Pflicht zur Offenlegung, etwa mittels Ad-hoc-Nachrichten

Weitere Infos und detailliertes Spezial-Know-how erarbeiten Sie sich auf diesem Seminar.

Das Kapitalmarktrecht bleibt ein dynamisches Rechtsgebiet und diese Dynamik betrifft insbesondere auch den Bereich der Sanktionen. In der Praxis stellen sich regelmäßig neue Fragen. Um sie fundiert zu beantworten, ist Hintergrundwissen nötig. Das lieferte dieses Seminar. Die in der Praxis oftmals unterschätzte Marktmissbrauchsverordnung kann in der täglichen Orderausführung schnell zu einem Bußgeldverfahren der BaFin führen.Das Seminar soll den Blick für die problematischen Sachverhalte schärfen und auf etwaige Verfahren vorbereiten. Ein Verfahren wegen marktmissbräuchlichem Verhalten (z.B. durch zufällige zeitnahe Kauf- und Verkaufsorder) ist schneller eröffnet als gedacht. Das Seminar soll somit auch für die insoweit praktisch relevantenTatbestände sensibilisieren.
Sachkunde-Nachweis:
Kenntnisse der MAR gehören zum Sachkundenachweis von Anlageberatende, Vertriebsmitarbeitende, Finanzportfolioverwalter*innen, und Vertriebs-Beauftragte sowie Compliance-Beauftragte.
Das Seminar dient als Baustein zur Erlangung und Aufrechterhaltung der (jährlichen) Sachkunde nach WpHG-MaAnzV

• Wie ist der Ablauf der Online-Veranstaltung? Welche technischen Voraussetzungen sind für die Online-Teilnahme erforderlich? Wie kann ich testen, ob ich die richtige Technik habe? (Technikcheck, gratis PreMeeting)
• Hier finden Sie die Antworten zu Ihren Fragen.

• Gesamteindruck Mai 2025: 4,8 von 5 Sternen!

: "Ich fand das Seminar sehr informativ und durch die zwei Referenten sehr gut und abwechslungsreich gestaltet.", "Veranstaltung würde ich weiterempfehlen" - "Bezüglich des Schulungsinhaltes habe ich heute sehr viel mitgenommen. Es gibt durchaus einige Punkte, bei welchen ich Änderungen in den Überwachungsmaßnahmen, der SfO und der Schulungsinhalte für unser Haus vornehmen werde. Vielen Dank für den aufschlussreichen Tag." - "Sehr empfehlenswert für Theorie und Praxis"."Bezüglich des Schulungsinhaltes habe ich heute sehr vielmitgenommen. Vielen Dank für den aufschlussreichen Tag.", "Sehr empfehlenswert für Theorie und Praxis","...hat mich wirklich weitergebracht.", "Sehr gute Praxisbeispiele", "Die Seminarunterlagen sind ansprechend gestaltet und mit Praxisbeispielen versehen."

Kenntnisse der MAR gehören zum Sachkundenachweis von Anlageberater, Vertriebsmitarbeiter, Finanzportfolioverwalter, und Vertriebs-Beauftragten sowie der Compliance-Beauftragten.
Das Seminar dient als Baustein zur Erlangung und Aufrechterhaltung der (jährlichen) Sachkunde nach WpHG-MaAnzV. Mit Ihrer Teilnahme bringen Sie sich zu den Anforderungen an die WpHG-Compliance auf den aktuellsten Stand und bauen die geforderte Sachkunde für Compliance-Beauftragte (WpHG) oder deren Stellvertreter gemäß § 3 WpHGMaAnzV bzw. MaComp BT 1.3.1.3 auf.