Behördliche Auskunftsersuchen

Dieses Online-Seminar vermittelt Ihnen zunächst die rechtlichen Grundlagen zum Bankgeheimnis und zu Ermittlungsbefugnissen öffentlicher Stellen. Darauf aufbauend erhalten Sie anhand zahlreicher Praxisfälle das Wissen und die notwendige Sicherheit darüber, Auskünfte gegenüber Behörden ohne Haftungsrisiken und korrekt abzugeben.

• Bankgeheimnis und Datenschutz bei Auskünften
• Verhalten bei Auskunftsersuchen
• Ermittlungsmöglichkeiten der Aufsichtsbehörden, StA, Polizei, Finanzbehörden u.a. (inkl. Auslandsbezug)
• Welche Befugnisse haben Polizei und Steuerfahndung?
• Was ist zu tun, wenn bei Banken, Wertpapierinstituten und sonstigen Finanzmarktteilnehmern ermittelt wird?
• Mit zahlreichen konkreten Praxisfällen

Das Seminar wendet sich an Fach- und Führungskräfte aus Banken und Sparkassen. Insbesondere angesprochen sind die Abteilungen:
- Behördliche Kundenprozesse #- Recht#- Compliance#- Geldwäsche#- Steuern#- Revision#- Datenschutz#- Zahlungsverkehr#

Bankgeheimnis und Auskunftspflichten sind sensible Themen, bei denen es entscheidend sein kann, genau zu wissen, was man offenlegen darf und muss.
Dieses Online-Seminar vermittelt Ihnen zunächst die rechtlichen Grundlagen zum Bankgeheimnis und zu Ermittlungsbefugnissen öffentlicher Stellen. Darauf aufbauend erhalten Sie anhand zahlreicher Praxisfälle das Wissen und die notwendige Sicherheit darüber, Auskünfte gegenüber Behörden ohne Haftungsrisiken und korrekt abzugeben. Ein weiterer Schwerpunkt der Veranstaltung liegt darauf, Ihnen gezielt aufzuzeigen, wie Sie sich optimal im Falle von Fahndungs- oder Durchsuchungsmaßnahmen verhalten sollten. Abgerundet wird die Schulung durch die Behandlung von Spezialfällen aus der Bankpraxis.
Inkl. Zertifikat gem. § 15 FAO über 6,5 h netto!

• Sie erhalten einen Überblick über die aktuellen rechtlichen Vorgaben an behördliche Auskunftsersuchen
• Anhand konkreter Praxisbeispiele erhalten Sie Sicherheit im Umgang mit schwierigen alltäglichen und Sonderfällen
• Sie können sich mit unserem Rechtsexperten, der behördliche Auskünfte aus Sicht der Bank und aus Sicht der Rechtsberatung kennt, direkt über Ihre Praxisfragen austauschen
• Am Ende des Webcasts "Behördliche Auskunftsersuchen" fühlen Sie sich wesentlich kompetenter in der rechtlichen Einschätzung von behördlichen Auskunftsersuchen!
• Inkl. Zertifikat gem. § 15 FAO über 6,5 h netto!
• Testimonials/Teilnehmerfeedback: "Sehr gut!", "Gute Auswahl vom Referenten, Übermittlung vom theoretischen und praxisbezogenen Fachwissen.", "Rechtliche Grundlage wurden ausführlich dargestellt und erörtert, sie sind besonders wichtig, wenn man die Auskunftsersuchen behandeln muss.", "Gerade die rechtlichen Voraussetzungen sind sehr gut ausgeführt und es wurde viel Hintergrundwissen vermittelt, der für die Praxis von Belang ist.", "Infos zu Hintergrund und Gesetzesgrundlagen waren top!", "Alle Fragen wurden beantwortet", " Gut für Grundkenntnisse über die Rechtsgrundlage des Auskunftsersuchens.", "Im Großen und Ganzen sehr gut.", "War sehr lehrreich und interessant. Sehr guter Dozent auch.", "Guter Aufbau von theoretischem Teil zur Praxis.", " Sehr gute praxisnahe Vermittlung der rechtlichen Rahmenbedingungen mit entsprechenden Handlungshinweisen.", "Lohnenswert für Kollegen, die in diesem Bereich tätig sind."