KYC komplexe juristische Personen

Verpflichtete haben Vertragspartner vor Begründung der Geschäftsbeziehung oder vor Durchführung der Transaktion gem. §§ 11 und 12 GwG zu identifizieren und zu prüfen. Dazu ist ein Verständnis einer juristischen Person essentiell. Was Sie über KOMPLEXE, nicht-triviale, juristische Personen wissen sollten und wie Sie vorzugehen haben, erfahren Sie in diesem Seminar von unseren Expert*innen.

• Know Your Customer: Zahlreiche Herausforderungen und Detailfragen zu Kundeninformationen, Identitätsfeststellung und Identifizierung des wE. In unseren Seminaren erhalten Sie fundierte Strategien und konkrete Tipps für die Erfüllung der Sorgfaltspflichten. Inkl. Update zu den anstehenden EU-Regeln!
• Know Your Customer nach GwG > Relevante Gesetze, Richtlinien, Arbeitsanweisungen, Prozesse und Software am 11. September 2026
• KYC komplexe juristische Personen > Anforderungen, Identifizierung, Lösungen am 22. September 2026
• KYC Advanced Level > Verstärkte Sorgfaltspflichten nach GwG am 20. Oktober 2026

Dieses Online-Seminar richtet sich an Mitarbeiter/innen:

• Geldwäschebeauftragte, Verantwortliche der Geschäftsführung und Mitarbeitende der AML-/Compliance-Einheiten, Compliance-Verantwortliche,
• Sanktions- und Embargo-Compliance,
• Mitarbeitende aus Recht, Revision, Zahlungsverkehr, Finanzen und
• Mitarbeitende der verantwortlichen Marktbereiche sowie alle, die mit Kundenonboarding oder mit Kundendatenaktualisierung in Berührung kommen.
• Ebenso angesprochen sind Rechts-/Steuerberatende sowie die sog. sonstigen GwG-Verpflichteten.

Wie ist der wirtschaftlich Berechtigte zu bestimmen bei stillen Beteiligungsstrukturen, der Societas Europaea, bei Versicherern oder bei Investmentfonds-Strukturen unter Berücksichtigung der verschiedenen Fonds-Beteiligten wie Verwahrstelle, KVG, etc.?
Ziel sind fundierte Kenntnisse zu den spezifischen Anforderungen und Fallstricken bei der Identifizierung von juristischen Personen im KYC-Prozess. Die Teilnehmenden werden kompakt mit konkreten Beispielen und praxisnahen Lösungen auf den neuesten Stand gebracht, um in ihrer täglichen Arbeit sicherer und effektiver agieren zu können.
Besonders im Vordergrund stehen dabei die häufig versteckten Fallstricke bei der Ermittlung und Abgrenzung der Rechtsformen.

• Vertieftes Verständnis der geldwäscherechtlichen Kundensorgfaltspflichten einschließlich der neuen Regelungen durch das AML-Paket und die BaFin-AuAs.
• Praxisorientierte Lösungen zur Identifizierung juristischer Personen unter Berücksichtigung komplexer Rechtsformen und Akteuren, um Risiken frühzeitig zu erkennen und zu vermeiden.
• Erweiterung des Fachwissens zu besonderen Fällen im Investmentbereich sowie zur Prüfung und Handhabung von Gruppen verbundener Kunden (GvK).

#Das Online-Seminar dient zum Nachweis der Sachkunde sowie zum Fortbildungsnachweis gem. § 15 FAO für Fachanwälte über 3 Stunden.
Testimonials: "Theoretisch sehr informativ. In der Praxis kann man die Folien als Grundlage heranziehen, um seinen eigenen Fall zu bearbeiten.", "Gute Struktur, ausführliches Infomaterial.", "Interessantes Seminar, gerade in Bezug auf die neue Verordnung sehr hilfreich, auch wenn man schon länger im KYC/AML Bereich arbeitet."