Geldwäscheprävention im Asset Management

Umfassender Leitfaden für das Tagesgeschäft von Geldwäschebeauftragten eines Wertpapierinstituts, einer KVG oder eines Asset Managers bzw. Asset Managerin begegnen.
Online-Seminar zur Geldwäscheprävention in Asset Management und Vermögensverwaltung. Typische Brennpunkte und Zweifelsfragen aus dem Tagesgeschäft einer KVG werden praxisorientiert gelöst.

• Grundlagen und Verpflichtetenstellung
• Erstellung einer prüfungsfesten und wirksamen Risikoanalyse
• Ableitung und Ausgestaltung interner Sicherungsmaßnahmen
• KYC im Asset Management (Bestimmung des wirtschaftlich Berechtigten, PEPs, Hochrisikoländer)
• Verhinderung von strafbaren Handlungen und Sanktionscompliance
• Aktuelle Entwicklungen und Erwartungshaltung der Aufsichtsbehörden

Dieses Seminar wendet sich an Mitarbeitende der Bereiche:

• Compliance,
• Anti-Money-Laundering,
• Interne Revision,
• Recht und Operations

von Verpflichteten mit Bezug zum Asset Management.
Grundlagenwissen im Anti-Money-Laundering ist empfehlenswert.

Das Seminar bietet Unternehmen sowie Asset Manager*innen einen fundierten und praxisorientierten Leitfaden zur Geldwäscheprävention und -bekämpfung im Asset Management.
Im Fokus stehen die spezifisch relevanten gesetzlichen Anforderungen sowie aktuelle Entwicklungen aus Aufsicht und Regulierung. Themen wie wirtschaftlich Berechtigte, politisch exponierte Personen (PEPs) und Sanktionspakete werden anschaulich und anwendungsnah behandelt.
Sie erhalten praxiserprobte Best-Practice-Ansätze und bringen damit Ihre Maßnahmen zur Betrugsprävention in Einklang mit aufsichtsrechtlichen Vorgaben.
Mit dem Teilnahmezertifikat kann die Erfüllung gesetzlicher Fortbildungspflichten nachgewiesen werden.

Am Ende dieses Seminars sind Sie in der Lage, die Besonderheiten der Geldwäscheprävention und -bekämpfung zu verstehen. Von AML- und Wertpapierprofis lernen Sie, welchen Herausforderungen Geldwäschebeauftragte im Tagesgeschäft eines Wertpapierinstituts, einer KVG oder eines Asset Managers oder Asset Managerin begegnen. Anhand von Praxisbeispielen lernen Sie in Abgrenzung die Besonderheiten kennen und wie Sie Geldwäscherisiken adäquat in Ihrer Risikoanalyse verankern.
Testimonials: "Fachlich kompetente Referenten, welche grundsätzlich gut auf die gestellten Fragen aus der Gruppe eingegangen sind. Die Aufbereitung einiger Themen mithilfe der gezeigten Präsentation hilfreich und strukturiert.", "Hier war drin, was draufstand. Sehr praxisbezogen. Intensiv besprochen, was relevant ist, vernachlässigt, was Selbstverständlichkeiten sind. Besonders auch Anmerkungen ohne Protokoll und ehrliche Statusbeschreibungen.", "Wirklich spezifisch, erhellend und weiterbildend.", "Vielen Dank an beide Referenten für die professionellen Ausführungen."