MiFID II für Vertriebsbeauftragte

Mit MiFID II bzw. § 87 WpHG und den MaComp möchte die Aufsicht regulieren, dass interne Vertriebsvorgaben oder deren Umsetzung keine Kundeninteressen beeinträchtigen. Erfahren Sie die regulatorischen Vorgaben an den Vertrieb und den/die Vertriebsbeauftragte(n) und deren aufsichtskonforme Umsetzung und erhalten Sie den jährlich zu dokumentierenden Sachkundenachweis gem. WpHGMaAnzV!

• Update: Wegfall Berater-/Beschwerderegister (gem. Standortfördergesetz)
• Sachkunde und Zuverlässigkeit für Vertriebsbeauftragte
• Vertriebsvorgaben: Definition, Anwendungsbereich, Zusammenhang zur Anlageberatung
• Aufsichtsrechtskonforme Ausgestaltung und Interessenkonflikte
• Anforderungen an vergütungsbezogene Vertriebsvorgaben gem. BT 8 MaComp
• Ausblick: EU-Kleinanlegerstrategie
• Zum Nachweis Ihrer jährlich zu dokumentierenden Sachkunde (in Zukunft gem. WpDVerOV)

Das Online-Seminar richtet sich an Mitarbeitende von Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die mit der Bestellung oder der Funktion eines/einer Vertriebsbeauftragten betraut sind, als solche selbst bestellt sind oder die Funktion beraten oder überprüfen müssen. Angesprochen sind insbesondere Mitarbeitende aus der Geschäftsleitung, Führungskräfte der Vertriebsbereiche, Compliance und der Revision.

Im Zusammenhang mit Vertriebsvorgaben stellen sich in der Praxis unterschiedliche Fragen. Zunächst ist von Relevanz, wer als registrierungspflichtiger Vertriebsbeauftragter einzustufen ist und welchen Einfluss die unterschiedlichen Hierarchiestufen wie auch Gremien in einem Institut hierauf haben. Vertriebsbeauftragte müssen eine bestimmte Sachkunde nachweisen und Kriterien erfüllen, die für die Zuverlässigkeit erforderlich sind. Bei Vorgaben sind, sofern es sich um Vertriebsvorgaben i.S.d. WpHG handelt, unterschiedliche Anforderungen an die Ausgestaltung und Dokumentation zu berücksichtigen. Des Weiteren müssen auch die Vergütungssysteme so ausgestaltet sein, dass Interessenkonflikte bei der Anlageberatung vermieden werden.
Sie erhalten einen Nachweis der jährlich zu dokumentierenden Sachkunde (in Zukunft gem. WpDVerOV).
Kooperationsveranstaltung mit dem "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance". Mitglieder des FrAK (natürliche Personen) erhalten 15% Rabatt. Bitte bei der Anmeldung "Mitglied FrAK" angeben.

In diesem Online-Seminar werden die regulatorischen Anforderungen an Vertriebsbeauftragte wie auch die Vertriebsvorgaben erläutert. Dabei werden die Praxisbeispiele der Q&As der BaFin diskutiert. Nach dem Online-Seminar wissen Sie:

• Wie Vertriebsvorgaben aufsichtsrechtskonform ausgestaltet werden
• Wann es sich um eine Vertriebsvorgabe handelt und wann Planungen als Vertriebsvorgaben anzusehen sind
• Wie weit der Begriff "Vertriebsvorgabe" auszulegen ist
• Wer typischerweise Vertriebsbeauftragte(r) ist und welche Anforderungen an die Funktion gestellt werden
• Wann Maßnahmen gem. § 9 Abs. 1 WpDVerOV dokumentiert werden müssen
• Testimonials/Teilnehmerstimmen: Teilnehmerkommentare Juni 2024: "Adäquater Inhalt, die Dozentin ist schwerpunktmäßig auf meine Bedarfe eingegangen und hat dort komprimiert, wo der Praxisnutzen nicht so hoch gewesen wären -insofern prima!"; "Inhaltliche Tiefe und Detailinformationen, Praxisbezug und Eingehen auf die Bedürfnisse der Teilnehmer"; "Sehr positiv mehrwertig und praxisnah"
• Note Seminarinhalt, Betreuung, Orgaisation, Referentin: jeweils 5 Sterne von 5!