Finanzportfolioverwaltung: Aufsichtsrecht in der Praxis

Mit MiFID II müssen Mitarbeiter der Vermögensverwaltung jährlich ihre Sachkunde und Zuverlässigkeit nachweisen. Hierzu bestehen interne Dokumentations- und Prüfungspflichten. Neben den Vorgaben aus der MiFID sind aktuell insbesondere die Nachhaltigkeitsanforderungen aus der EU-Offenlegungs- und EU-TaxonomieVO sowie die MaComp vom September 2024 und die EU-Kleinanlegerstrategie von Relevanz.

• Update zum aktuellen Aufsichtsrecht
• Nachhaltigkeitsregulierung und ESG-Kriterien sowie Nachhaltigkeitspräferenzabfrage gem. MaComp
• Anforderungen für Mitarbeiter der Finanzportfolioverwaltung
• Abschluss Finanzportfolioverwaltung gem. MiFID II und MaComp
• Vermögensverwaltungsvertrag und Haftungsaspekte
• MiFID II: Product Governance, Geeignetheitsprüfung, Berichtspflichten und Sachkundenachweis
• Ausblick zur EU-Kleinanlegerstrategie

Dieses Online-Seminar wendet sich an Fach- und Führungskräfte sowie Mitarbeitende von Vermögensverwaltungen und in Banken an Mitarbeitende der Bereiche Vermögensverwaltung, Private Banking, Vertrieb, Wertpapiere, Product Management, Compliance, Recht, Revision sowie an Rechtsanwälte*innen und Wirtschaftsprüfer*innen.

Seit Inkrafttreten der MiFID II und der aktuellen Regelungen der MaComp bestehen erweiterte Anforderungen an die Sachkunde der Mitarbeitenden der Finanzportfolioverwaltung (Vermögensverwaltung) und den Abschluss eines Vermögensverwaltungsvertrages. Die aufsichtsrechtlichen Entwicklungen erfordern fortlaufende Weiterbildungsmaßnahmen. Aktuell von Relevanz sind darüber hinaus insbesondere die Nachhaltigkeitsregulierung inkl. ESG-Kriterien sowie die Neuerungen infolge der EU-Kleinanlegerstrategie.
Dieses Online-Seminar veranschaulicht anhand von theoretischen Grundlagen und Praxisbeispielen, welche erweiterten und neuen regulatorischen Anforderungen für die Vermögensverwaltung und deren Mitarbeitende gelten, wie diese zu bewerten und umzusetzen sind und welche Auslegungsspielräume existieren.
Ihr Zertifikat: Die Teilnahme am Seminar dient als Nachweis der Sachkunde zu den rechtlichen Grundlagen gemäß WpHGMaAnzV.
Kooperationsveranstaltung mit dem "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance". Mitglieder des FrAK (natürliche Personen) erhalten 10% Rabatt. Bitte bei der Anmeldung "Mitglied FrAK" angeben.

• Am Ende der Schulung haben Sie ein umfangreiches Update zu den aktuellen regulatorischen Anforderungen an die Finanzportfolioverwaltung erhalten.
• Sie können Ihren Sachstand mit den aktuellen Anforderungen vergleichen.
• Sie erhalten Anregungen zur Verbesserung für Ihre Praxis.
• Sie können Ihre Fragen direkt mit unserer Compliance-Expertin und unserem Rechts-Experten klären.
• Sie erhalten einen Überblick über die Herausforderungen anderer Häuser und mögliche zukünftige Lösungsansätze.
• Die Teilnahme am Seminar dient als Nachweis der Sachkunde zu den rechtlichen Grundlagen gemäß WpHGMaAnzV.
• Sie können Ihre Sachkunde intern wie extern dokumentieren.
• Testimonials: "Lohnenswert.". "Die Inhalte von Frau Feger waren wieder sehr gut dargestellt und auch kommuniziert.", "Sehr lebhafter Seminarverlauf. Referenten konnten die Spannung im Seminar bis zum Ende durchhalten. Danke", "Organisation und Betreuung davor, sehr gut.", " Da wir zu zweit daran Teilgenommen haben, können wir einzelne Punkte diskutieren und ins Detail einsteigen.", "Sehr gute Veranstaltung, muss man besuchen.", "Als Neuling in der Finanzportfolioverwaltung waren mir die rechtlichen Grundlagen sehr wichtig. Es hat mir sehr gut gefallen, wie Frau Feger und Herr Dr. Böhm das "rübergebracht" haben!"