Praxis-Workshop zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten & Transparenzregister
- Austausch mit Verantwortlichen aus dem Bundesanzeiger Verlag
- Inklusive Unstimmigkeitsmeldung nach § 23a GwG
Seminar
Ab
1.290,00 €
zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf
Veranstaltung - 1.290,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine hochwertige Dokumentation zum Download und eine Teilnahmebestätigung sowie Arbeitsessen, Erfrischungen und Kaffeepausen.
Buchungsdetails
Seminar
Ab
1.290,00 €
zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf
Veranstaltung - 1.290,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine hochwertige Dokumentation zum Download und eine Teilnahmebestätigung sowie Arbeitsessen, Erfrischungen und Kaffeepausen.
Dieses Seminar vermittelt die Grundlagen zum Transparenzregister und die Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter und vertieft diese durch Praxisbeispiele.
Ihre Referierenden
Birte Hahmann
Referentin der Bereichsleitung,
Bundesanzeiger Verlag GmbH, Köln
Birte Hahmann ist Volljuristin und seit 2018 beim Bundesanzeiger Verlag beschäftigt. Sie leitet die Abteilung Unstimmigkeitsmeldungen und…
Ihre Referentin
Birte Hahmann
Referentin der Bereichsleitung,
Bundesanzeiger Verlag GmbH, Köln
Birte Hahmann ist Volljuristin und seit 2018 beim Bundesanzeiger Verlag beschäftigt. Sie leitet die Abteilung Unstimmigkeitsmeldungen und ist Ansprechpartnerin für alle Fragen rund um Abgabe und Auflösung einer Unstimmigkeitsmeldung.
Dr. Marcel Kleemann
Rechtsanwalt, Partner,
LOSCHELDER Rechtsanwälte, Köln
Herr Dr. Kleemann berät nationale und internationale Unternehmen zu allen Themen des Gesellschaftsrechts. Einen besonderen Schwerpunkt seiner…
Ihr Referent
Dr. Marcel Kleemann
Rechtsanwalt, Partner,
LOSCHELDER Rechtsanwälte, Köln
Herr Dr. Kleemann berät nationale und internationale Unternehmen zu allen Themen des Gesellschaftsrechts. Einen besonderen Schwerpunkt seiner Beratungstätigkeit bildet das Geldwäscherecht mit dem Transparenzregister. Vor seiner Tätigkeit für LOSCHELDER war Herr Dr. Kleemann mehrere Jahre für eine internationale Rechtsanwaltssozietät in Düsseldorf und im Rahmen eines Secondments in der Rechtsabteilung eines DAX-Unternehmens tätig.
Das erwartet Sie
- Grundlagen des Transparenzregisters und der Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter
- Gesetzliche Ermittlungsmethode nach § 3 GwG
- Fälle aus der Praxis und Hinweise für die Umsetzung
- Unstimmigkeitsmeldungen
- Eintragungspflichten, Verstöße, Umgang mit Bußgeldverfahren des Bundesverwaltungsamts (BVerwA)
Wer sollte teilnehmen
Der Praxis-Workshop zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten wendet sich an:
- Geldwäschebeauftragte,
- verantwortliche Geschäftsleitende und Mitarbeitende der AML-Einheiten,
- Compliance-Verantwortliche und deren Mitarbeitende,
- (Syndikus-)Rechtsanwaltschaft, Steuerberatende und Wirtschaftsprüfende,
- sowie alle, die mit Fragen der Geldwäsche- und Betrugsbekämpfung betraut sind.
Ziel der Veranstaltung
Die korrekte Ermittlung der wirtschaftlich Berechtigten ist die Kernkompetenz im Rahmen von Geldwäscheprüfungen. Sie ist die Grundlage für die Prüfung, ob eine Eintragung im Transparenzregister oder eine Unstimmigkeitsmeldung vorgenommen werden muss. Transparenzpflichtige Rechtseinheiten und Verpflichtete nach dem Geldwäschegesetz sind somit gleichsam betroffen.
Ihr Nutzen
Zunächst werden die Grundlagen zum Transparenzregister und der Ermittlung von wirtschaftlich Berechtigten vermittelt. Diese Grundlagen werden anhand von (komplexen) Praxisbeispielen verdeutlicht und gemeinsam mit den Teilnehmenden vertieft. Zum Abschluss wird die Unstimmigkeitsmeldung nach § 23a GwG behandelt.
Testimonials: "Direkter Draht zum Bundesanzeiger/transparenzregisterführende Stelle - super!";"Kompetente und empathische Dozenten. Vollste Zufriedenheit. Darüber hinaus eine Wohlfühl-Atmosphäre.";"Insider-Sicht der Registerstelle war sehr hilfreich.";"Sehr wertvoll, praxisnah, hohe Fachkompetenz."
Programm
von 09:30 bis 17:30 Uhr
09:30 bis 10:30 Uhr
- Gesetzlicher Hintergrund, Transparenzregister- und Finanzinformationsgesetz, Sanktionsdurchsetzungsgesetz I und II sowie Ausblick auf das EU-Geldwäschepaket
- Eintragungen in das Transparenzregister
- Einsichtnahmen in das Transparenzregister
10:45 bis 12:30 Uhr
- Transparenzpflichtige Rechtseinheiten
- Detailreiche Darstellung der Voraussetzungen der einzelnen Tatbestände der §§ 3, 19 GwG
- Kontrolle auf vergleichbare Weise iSv. § 3 Abs. 2 S. 1 Nr. 3 GwG
- Der fiktive wirtschaftlich Berechtigte nach § 3 Abs. 2 S. 5 GwG
- Behandlung von einstufigen und mehrstufigen Beteiligungsverhältnissen
- Besonderheiten bei Stiftungen und Trusts nach § 3 Abs. 3 GwG
- Ausblick: Ermittlung des wirtschaftlichen Eigentümers nach der EU-AML-Verordnung
14:00 bis 15:30 Uhr
- Gemeinschaftliche Erarbeitung der wirtschaftlich Berechtigten mit den Teilnehmenden in verschiedenen Fallbeispielen
- Typische Fälle in klassischen gesellschaftsrechtlichen Konstruktionen (z.B. KG, GmbH, AG)
- Besondere Beteiligungsstrukturen (z.B. unternehmenstragende Stiftungen, BGB-Gesellschaften)
- Fälle mit Auslandsbezug
15:45 bis 17:30 Uhr
- Wann liegt eine Unstimmigkeit nach § 23a GwG vor?
- Unstimmigkeitsmeldung bei "fiktiven" wirtschaftlich Berechtigten
- Wie gebe ich eine Unstimmigkeitsmeldung ab?
- Prüfung der Unstimmigkeit durch die registerführende Stelle
- Rückmeldung der Ergebnisse an den Erstatter der Meldung
09:30 bis 10:30 Uhr
Grundlagen des Transparenzregisters
Grundlagen des Transparenzregisters
- Gesetzlicher Hintergrund, Transparenzregister- und Finanzinformationsgesetz, Sanktionsdurchsetzungsgesetz I und II sowie Ausblick auf das EU-Geldwäschepaket
- Eintragungen in das Transparenzregister
- Einsichtnahmen in das Transparenzregister
10:45 bis 12:30 Uhr
Grundlagen der Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter nach § 3 GwG
Grundlagen der Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter nach § 3 GwG
- Transparenzpflichtige Rechtseinheiten
- Detailreiche Darstellung der Voraussetzungen der einzelnen Tatbestände der §§ 3, 19 GwG
- Kontrolle auf vergleichbare Weise iSv. § 3 Abs. 2 S. 1 Nr. 3 GwG
- Der fiktive wirtschaftlich Berechtigte nach § 3 Abs. 2 S. 5 GwG
- Behandlung von einstufigen und mehrstufigen Beteiligungsverhältnissen
- Besonderheiten bei Stiftungen und Trusts nach § 3 Abs. 3 GwG
- Ausblick: Ermittlung des wirtschaftlichen Eigentümers nach der EU-AML-Verordnung
14:00 bis 15:30 Uhr
Fälle aus der Praxis
Fälle aus der Praxis
- Gemeinschaftliche Erarbeitung der wirtschaftlich Berechtigten mit den Teilnehmenden in verschiedenen Fallbeispielen
- Typische Fälle in klassischen gesellschaftsrechtlichen Konstruktionen (z.B. KG, GmbH, AG)
- Besondere Beteiligungsstrukturen (z.B. unternehmenstragende Stiftungen, BGB-Gesellschaften)
- Fälle mit Auslandsbezug
15:45 bis 17:30 Uhr
Unstimmigkeitsmeldungen
Unstimmigkeitsmeldungen
- Wann liegt eine Unstimmigkeit nach § 23a GwG vor?
- Unstimmigkeitsmeldung bei "fiktiven" wirtschaftlich Berechtigten
- Wie gebe ich eine Unstimmigkeitsmeldung ab?
- Prüfung der Unstimmigkeit durch die registerführende Stelle
- Rückmeldung der Ergebnisse an den Erstatter der Meldung
Downloads
Prospekt
Alle Details und Inhalte auf einen Blick.
Geldwäschegesetz 02_2026
Geldwäschegesetz 02_2026
HerunterladenBaFin AuAs AT 11/2024
BaFin AuAs AT 11/2024
HerunterladenBaFin AuAs 03_2025
BaFin AuAs 03_2025
HerunterladenEBA Leitlinien EBA GL 2021/02
EBA Leitlinien EBA GL 2021/02
HerunterladenEU-AML-Verordnung finale Fassung
EU-AML-Verordnung finale Fassung
HerunterladenWeitere Informationen
Was muss ich über den Zugang und den Ablauf der Präsenz-Veranstaltungen wissen?
Nach der Anmeldung zu einer Veranstaltung erhalten Sie von uns die Zugangsdaten zu Ihrem Kundenportal. Sie können sich hier mit Ihrer E-Mail-Adresse und Ihrem Passwort in das Kundenportal einloggen. Bitte stellen Sie vor dem Veranstaltungstag sicher, dass Sie Zugang zum Kundenportal haben.
In Ihrem Kundenportal finden Sie alle Ihre Veranstaltungen und gelangen über den Button "Teilnehmen" in den Learning Space. Dort stehen für Sie vorab alle Veranstaltungsunterlagen zum Herunterladen zur Verfügung.
Was bedeutet modernes Lernen mit der All-in-one-Weiterbildungsplattform beim FORUM Institut?
Bei unseren Präsenz-Veranstaltungen können Sie gleichzeitig von unserer digitalen All-in-one-Weiterbildungsplattform "Learning Space" profitieren. Unsere holistische Online-Lernumgebung begleitet die Präsenzveranstaltungen und bietet viele Vorteile.
- Alle Veranstaltungsunterlagen zum Einsehen und Herunterladen
- Programm und Informationen zur Veranstaltung verfügbar
- Präsentationen der Referierenden zum Herunterladen
- Chat "deluxe": Gruppenchat, 1:1 Chat
- Netzwerken und Kontaktaufnahme online möglich
- Zentraler Ablageort für Dokumente und Medien
- Weitere Services und Apps stehen auf der Plattform zur Verfügung (Padlet, Mentimeter u.v.m.)
Nachhaltigkeitsinitiative
Sie möchten unseren Newsletter erhalten und/oder Informationen per Mail?
Schreiben Sie uns unter Angabe Ihrer Schwerpunktthemen an j.welz@forum-institut.de
Weiterbildungsnachweis
Das Seminar erfüllt die Voraussetzungen zum Nachweis der erforderlichen - aus §§ 6 und 7 GwG abgeleiteten - fachlichen Qualifikation und Weiterbildung sowie für die Anwaltschaft nach FAO! Sie erhalten ein Zertifikat, das dieses bestätigt.
Kundenstimmen
Was zufriedene Teilnehmer sagen
Unsere Empfehlungen
Cashflow-Analyse und Cashflow-Planung
Cash is fact - profit is an opinion: Der operative Cashflow ist immun gegen Bilanzmanipulation. Auch bei einem posiviten Konzernergebnis kann der operative Cashflow einen Verlust ausweisen. Gerade im…Sprache: Deutsch
Zertifizierungslehrgang: Certified AML & Anti Fraud Officer
Hier werden Sie zum zertifizierten Beauftragten für die Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen ausgebildet. Die Methodik dieses Lehrgangs umfasst die…Sprache: Deutsch
Geldwäscheprävention - Advanced level
Zahlreiche aktuelle Problemstellungen stellen Banken, Sparkassen und Finanzinstitute vor große Herausforderungen bei der Geldwäsche-, Terrorismus- und Betrugsprävention. Dieses Experten-Seminar mit…Sprache: Deutsch
Bankbilanzierung nach HGB, IFRS & Sustainability Aspekte
Erfahren Sie online anhand von umfassenden Beispielen alles Wesentliche zu den aktuellen Bilanzierungsregeln für national und international tätige Banken. Neu: Berichterstattung über ESG, neue…Sprache: Deutsch
Basiswissen Insolvenzrecht für SachbearbeiterInnen
Dank diesem Online-Seminar kennen Sie die wichtigsten Grundlagen eines Insolvenzverfahrens. Sie erhalten unverzichtbares Know-how, um sich als Sachbearbeiter*in sicher im Insolvenzrecht bewegen zu…Sprache: Deutsch
Weiterführend
FORUM ist klimaneutral - Helfen auch Sie mit, die Natur zu schützen!
Wir möchten die Papierflut reduzieren - dürfen wir Sie per Mail informieren? Schreiben Sie an j.welz@forum-institut.de
Newsletter Geldwäsche und Compliance
Spannende Experteninterviews - exklusive Gastbeiträge: Alles, was Sie wissen müssen. Jetzt anmelden!
Glossar "Anti-Money-Laundering 2026"
Begriffe und Erläuterungen zu Geldwäsche-Compliance
Ihre Kontaktperson
Wir beraten Sie gerne persönlich und individuell.
Mareike Gerhold
Stellv. Bereichsleiterin Financial Services
+49 6221 500-780
m.gerhold@forum-institut.de