MaRisk für Leasing- & Factoringinstitute

In der Praxis umsetzen und optimal steuern

  • Inklusive aller Neuerungen durch die 9. MaRisk-Novelle
  • Aktuelle Anforderungen an die MaRisk- Funktionen
  • Praxisbericht einer § 44 KWG-Sonderprüfung
MaRisk für Leasing- & Factoringinstitute

Online-Seminar

Ab 1.190,00 € zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf

In den Warenkorb Angebot anfordern In den Warenkorb Angebot anfordern
Buchungsdetails

Online-Seminar

Ab 1.190,00 € zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf

In den Warenkorb Angebot anfordern In den Warenkorb Angebot anfordern

Hier erleben Sie ein Online-Seminar mit sehr viel praxisorientiertem Inhalt - speziell aufbereitet für Leasing- und Factoringinstitute. Sie erhalten einen fundierten Überblick über die Neuerungen durch die 8. MaRisk-Novelle. Dabei profitieren Sie von exzellent ausgearbeiteten Unterlagen und den super nützlichen Praxisberichten zur direkten Umsetzung.

Ihre Referierenden

Dr. Christian Glaser

Dr. Christian Glaser

Geschäftsführer
Wolffkran Finance GmbH
Ilsfeld


Dr. Christian Glaser promovierte zum Risikomanagement bei Leasinggesellschaften. Er ist seit knapp 20 Jahren in der Leasingbranche in unterschiedlichen…
Prof. Dr. Marijan Nemet

Prof. Dr. Marijan Nemet

Partner, Wirtschaftsprüfer,
Deloitte GmbH, Frankfurt am Main


Prof. Dr. Marijan Nemet ist Partner im Bereich Financial Services der Deloitte GmbH in Frankfurt am Main und betreut schwerpunktmäßig…
Andreas Schlütter

Andreas Schlütter

Geschäftsführer,
TeamFaktor NW GmbH,
Dortmund

Andreas Schlütter begleitete in unterschiedlichen Factoringgesellschaften Positionen im Bereich des Marktes, der Marktfolge, des Finanzcontrollings sowie…

Das erwartet Sie

  • Aktuelle Entwicklungen im Aufsichtsrecht: 9. MaRisk Novelle: Neuerungen und Erläuterungen
  • Nachhaltigkeit für Finanzdienstleister: Von der Strategie über die Datenerhebung bis zur Berichterstattung
  • Risikosteuerung, -controlling und -tragfähigkeit
  • Best Practice & doppelte Proportionalität bei mittleren Instituten
  • Zentrales Auslagerungsmanagement

Wer sollte teilnehmen

Das Online-Seminar "MaRisk für Leasing- & Factoringinstitute" richtet sich an alle Fach- und Führungskräfte aus Leasing- und Factoringinstituten, die zur Umsetzung und Steuerung der MaRisk beitragen, sei es im Risikomanagement, in Compliance, im Controlling, in der Revision, im Risikocontrolling oder dem Treasury, auch aus dem Rechnungswesen oder dem Meldewesen.
Ebenso werden Prüfende und Beratende von der praxisorientierten Aufbereitung der Inhalte besonders profitieren.

Ziel der Veranstaltung

Die Entwicklungen im europäischen Aufsichtsrecht beeinflussen die zukünftige Ausgestaltung der MaRisk und wirken sich auf das Management der Auslagerungen, den Umgang mit ausfallgefährdeten Forderungen und die Organisation des Kreditmanagements aus. Aber auch die Integration von ESG-Risiken ist wichtiger Treiber bei der Weiterentwicklung der aufsichtsrechtlichen Regelungen und bedingt eine Vielzahl an Auslegungs- und Interpretationsfragen, wie Anforderungen von regulatorischer Seite gemeint sind, bzw. wie sie umgesetzt werden können.
Die Referenten des Seminars zeigen ganz konkret, welche Anforderungen sich aus der aktuellen 9. MaRisk-Novelle und DORA sowie anderen relevanten regulatorischen Anforderungen ergeben und wie diese unter Berücksichtigung europäisch formulierter Erwartungen in Ihrem Institut integriert werden können.
Sie erhalten ein Zertifikat gemäß § 15 FAO!

Ihr Nutzen

Am Ende der Schulung sind Sie in der Lage, die Anforderungen aus den MaRisk und DORA sowie anderen relevanten regulatorischen Vorgaben zu verstehen und diese unter Berücksichtigung der europäisch formulierten Erwartungen in Ihrem Institut umzusetzen. Die Referenten des Seminars zeigen Ihnen dabei ganz konkret, wie diese Anforderungen praktisch zu integrieren sind, um sicherzustellen, dass Ihr Institut den aufsichtsrechtlichen Vorgaben entspricht und optimal auf regulatorische Entwicklungen vorbereitet ist.
Testimonials / Teilnehmerstimmen:
"Sehr hoher Wissensstand der Referenten"
"Das Seminar liefert praxistaugliche, direkt umsetzbare Handlungsimpulse"
"Nützliche Hinweise für den Arbeitsalltag"
"Uneingeschränkt empfehlenswert"
"Gute Einführungsveranstaltung zum Thema MaRisk mit gutem Bezug zwischen Theorie und Praxis"

Programm

von 09:00 bis 17:00 Uhr

Gesetzliche Grundlagen - Update
  • Aktuelle Entwicklungen im Aufsichtsrecht: 9. MaRisk Novelle
  • Umgang mit Krisen sowie damit verbundene Herausforderungen für die Institute
  • Erhöhte Anforderungen an die Steuerung und Berichterstattung über Kredit- und Nachhaltigkeitsrisiken
  • Bankenrichtlinienumsetzungs- und Bürokratieentlastungsgesetz (BRUBEG) mit Fokus auf ESG-Risikoplänen
  • DORA: erste Prüfungserfahrungen und Erwartungen der Aufsicht
  • Ausblick auf weitere regulatorische Entwicklungen (EGA GL 3rd Party Risk)

Risikosteuerung und -tragfähigkeit
  • Implementierung von Limits für im RTF-Konzept berücksichtigte Risiken
  • Anwendung der Regelungen zu NPL und Forbearance

Risikocontrolling-Funktion
  • Unterstützung der GL bei Umsetzung der Risikostrategie
  • Risikoinventur, Einrichtung und Weiterentwicklung der Risikosteuerungs- und controlling-Prozesse
  • System von Risikokennzahlen und Früherkennungsverfahren, Risikoberichte, Beteiligung an risikopolitischen Entscheidungen

Zentrales Auslagerungsmanagement/ MaRisk und individuelle Datenverarbeitung
  • Management von Auslagerungen und Auslagerungscontrolling
  • Überblick und aktuelle praktische Herausforderungen im Rahmen der Umsetzung inkl. der Schutzbedarfsanalyse

Best Practice aus Leasing und Factoring sowie Hinweise und Erfahrungen aus der Abschlussprüfung
  • Erfahrungen und Tipps zur 9. MaRisk-Novelle
  • Schwerpunkt-Thema: Nachhaltigkeit/Strategie-Entwicklung/ Selbstverpflichtung/ Datenerhebung/ Reporting-Anforderungen/ ESG-Risikopläne
  • Umgang mit ESG-Risiken im Rahmen der Risikoinventur und Kreditprozess
  • Praxisbericht ESG-Rating: Branchenscore vs. Unternehmensscore
  • ESG-Daten: Ermittlung von Portfoliodaten nach Scope 3 im Leasing und Factoring
  • IT-Risiken, DORA und IDV
  • Auslagerungsmanagement: regulatorischer Rahmen, Auslagerungs-steuerung, Auslagerungen im Fokus aufsichtlicher Prüfungen
  • Erfahrungsbericht und Best Practice §44 KWG-Sonderprüfung
  • Hinweise zu ausgewählten Prüfungs-schwerpunkten

Gesetzliche Grundlagen - Update
  • Aktuelle Entwicklungen im Aufsichtsrecht: 9. MaRisk Novelle
  • Umgang mit Krisen sowie damit verbundene Herausforderungen für die Institute
  • Erhöhte Anforderungen an die Steuerung und Berichterstattung über Kredit- und Nachhaltigkeitsrisiken
  • Bankenrichtlinienumsetzungs- und Bürokratieentlastungsgesetz (BRUBEG) mit Fokus auf ESG-Risikoplänen
  • DORA: erste Prüfungserfahrungen und Erwartungen der Aufsicht
  • Ausblick auf weitere regulatorische Entwicklungen (EGA GL 3rd Party Risk)

Risikosteuerung und -tragfähigkeit
  • Implementierung von Limits für im RTF-Konzept berücksichtigte Risiken
  • Anwendung der Regelungen zu NPL und Forbearance

Risikocontrolling-Funktion
  • Unterstützung der GL bei Umsetzung der Risikostrategie
  • Risikoinventur, Einrichtung und Weiterentwicklung der Risikosteuerungs- und controlling-Prozesse
  • System von Risikokennzahlen und Früherkennungsverfahren, Risikoberichte, Beteiligung an risikopolitischen Entscheidungen

Zentrales Auslagerungsmanagement/ MaRisk und individuelle Datenverarbeitung
  • Management von Auslagerungen und Auslagerungscontrolling
  • Überblick und aktuelle praktische Herausforderungen im Rahmen der Umsetzung inkl. der Schutzbedarfsanalyse

Best Practice aus Leasing und Factoring sowie Hinweise und Erfahrungen aus der Abschlussprüfung
  • Erfahrungen und Tipps zur 9. MaRisk-Novelle
  • Schwerpunkt-Thema: Nachhaltigkeit/Strategie-Entwicklung/ Selbstverpflichtung/ Datenerhebung/ Reporting-Anforderungen/ ESG-Risikopläne
  • Umgang mit ESG-Risiken im Rahmen der Risikoinventur und Kreditprozess
  • Praxisbericht ESG-Rating: Branchenscore vs. Unternehmensscore
  • ESG-Daten: Ermittlung von Portfoliodaten nach Scope 3 im Leasing und Factoring
  • IT-Risiken, DORA und IDV
  • Auslagerungsmanagement: regulatorischer Rahmen, Auslagerungs-steuerung, Auslagerungen im Fokus aufsichtlicher Prüfungen
  • Erfahrungsbericht und Best Practice §44 KWG-Sonderprüfung
  • Hinweise zu ausgewählten Prüfungs-schwerpunkten

Downloads

Prospekt

Alle Details und Inhalte auf einen Blick.

Herunterladen Details

Weitere Informationen


Profitieren Sie von unseren Rabatten und Preisvorteilen!

  • Unsere Produkt-Bundles sind mit einem Preisnachlass verbunden. Klicken Sie auf "Buchen", um die verfügbaren Schulungen einzusehen, die dieses Angebot beinhalten.
  • Sie interessieren sich für eine Großkundenvereinbarung? Dann freuen wir uns auf Ihre Anfrage an unsere Kolleg*innen im Vertrieb: vertrieb@forum-institut.de


Testimonials / Teilnehmerstimmen

- "Empfehlenswertes Seminar"
-"Melde Dich bei Gelegenheit an, es bringt Dir was
"
- "Kompaktes Seminar mit praxistauglichen Inhalte"


Ihre Vorteile bei einer FORUM Institut Weiterbildung

Modernes Lernen mit der All-in-one-Weiterbildungsplattform beim FORUM Institut:
Bei unseren Online-Weiterbildungen lernen Sie im Learning Space, unserer holistischen Lernumgebung mit vielen Funktionalitäten. So wird Ihre Selbstwirksamkeit und nachhaltiges Lernen unterstützt.

  • Live und interaktiv lernen über unsere Weiterbildungsplattform "Learning Space"
  • Eine Plattform mit vielen Funktionen: Veranstaltungsraum, Chat, Agenda mit Unterlagen, Umfragen, Workshopräume u.v.m.
  • Komfortable Umfragen mit dem Umfragetool Slido
  • Chat "deluxe": Gruppenchat, 1:1 Chat
  • Zentraler Ablageort für Dokumente und Medien
  • Weitere Services und Apps stehen auf der Plattform zur Verfügung (Padlet, Mentimeter u.v.m.)
  • Didaktisch und technisch optimal aufeinander abgestimmtes Konzept
  • Hohe Interaktivität mit viel Raum für Ihre Fragen
  • Durchgehende Betreuung während der Veranstaltung für einen optimalen Lernerfolg
  • Gratis PreMeeting, um technisch perfekt in Ihre Weiterbildung zu starten


Dokumentation, Arbeitsunterlagen und Zertifikat

Die Dokumentation zur Veranstaltung und eventuelle zusätzliche Arbeitsunterlagen zum Ausdrucken stehen im Kundenportal spätestens einen Tag vor Beginn der Weiterbildung für Sie bereit. Bei einigen Seminaren folgen darüber hinaus Unterlagen im Nachgang (Workshop-Ergebnisse, etc.). Diese finden Sie nach Ihrer Teilnahme in Ihrem Kundenkonto zusammen mit Ihrem Zertifikat.


Technikcheck mit gratis PreMeeting

Sie können kostenlos an einem unserer PreMeetings teilnehmen und unseren Learning Space kennenlernen. Eine Buchung ist nicht erforderlich. Termine zu unseren PreMeetings finden Sie in Ihrem Kundenportal. Klicken Sie im Kundenportal beim PreMeeting auf den grünen "Teilnehmen"-Button und Sie werden direkt zum Learning Space weitergeleitet.
Ein PreMeeting bietet die Möglichkeit, unseren Learning Space besser kennen zu lernen und technisch perfekt in Ihre Online-Weiterbildung zu starten. Es ist ein unverbindliches Angebot für alle Kund*innen und keine Voraussetzung für Ihre Teilnahme. Sollte kein Termin eines PreMeetings für Sie passen, Sie jedoch einen Technik-Check vorab wünschen, sprechen Sie uns gerne an.


Zugang und Ablauf der Online-Veranstaltungen

Nach der Anmeldung zu einer Veranstaltung erhalten Sie von uns die Zugangsdaten zu Ihrem Kundenportal. Sie können sich hier mit Ihrer E-Mail-Adresse und Ihrem Passwort in das Kundenportal einloggen. Bitte stellen Sie vor dem Veranstaltungstag sicher, dass Sie Zugang zum Kundenportal haben.
In Ihrem Kundenportal finden Sie alle wichtigen/weiteren Informationen und persönlichen Dokumente. Von dort starten Sie auch Ihre Online-Seminare. Sollten Sie noch keinen Zugang zum Kundenportal haben, können Sie sich bequem hier registrieren.
Am Veranstaltungstag starten Sie Ihre Online-Weiterbildung im Kundenportal in der jeweiligen Veranstaltung mit dem Button "Teilnehmen" und Sie werden direkt zum Learning Space weitergeleitet.
Weitere Informationen zu unseren Online-Veranstaltungen finden Sie hier.

Das zeichnet diese Veranstaltung aus

Inhalt und Unterlagen: 5 von 5 Sternen!

Referierende: 4,5 von 5 Sterne!

Inhouse-Angebote - Präsenz und Online

Dieses Seminar führen wir auch exklusiv für Ihr Unternehmen durch - individuell zugeschnitten auf Ihre Anforderungen, terminlich flexibel und wahlweise als Präsenz- oder Online-Format. Sprechen Sie uns an und wir erstellen Ihnen ein massgeschneidertes Angebot.

Angebot anfordern

Kundenstimmen

Was zufriedene Teilnehmer sagen

""Sehr hoher Wissensstand der Referenten""

""Das Seminar liefert praxistaugliche, direkt umsetzbare Handlungsimpulse""

""Nützliche Hinweise für den Arbeitsalltag""

""Uneingeschränkt empfehlenswert""

""Gute Einführungsveranstaltung zum Thema MaRisk mit gutem Bezug zwischen Theorie und Praxis""

Unsere Empfehlungen

Thema
Termine
Format (Terminabhängig)

Liquiditätsrisikomanagement

Ein ordnungsgemäßes Liquiditätsrisikomanagement ist von hoher Bedeutung. In diesem Seminar erfahren Sie von unseren Experten alles, was Sie zur aktuellen Regulatorik und zur Messung und Steurung im…
Sprache: Deutsch
Online-Seminar
Details

Bankbilanzierung nach HGB, IFRS & Sustainability Aspekte

Erfahren Sie online anhand von umfassenden Beispielen alles Wesentliche zu den aktuellen Bilanzierungsregeln für national und international tätige Banken. Neu: Berichterstattung über ESG, neue…
Sprache: Deutsch
Online-Seminar
Details

WpHG & MaComp-Compliance in der Praxis

Hier erarbeiten Sie mit erfahrenen Praktiker*innen die aktuellen Anforderungen nach MaRisk, WpHG und MaComp - damit Sie auch morgen noch Ihre Compliance-Prozesse sicher, effektiv und effizient steuern…
Sprache: Deutsch
Online-Seminar
Details

Berechtigungsmanagement in Banken & Versicherungen

Praxis! Praxis! Praxis! In diesem Online-Seminar erfahren Sie, was Sie für ein erfolgreiches Identity und Access Management benötigen und wie die Umsetzung gelingt. Dabei profitieren Sie von…
Sprache: Deutsch
Online-Seminar
Details

MaRisk-Prüfungen

In diesem Lehrgang erhalten Sie Einblicke aus erster Hand in die Prüfungspraxis bei MaRisk-Prüfungen. Treten Sie in den Dialog mit Prüfern und Teilnehmern, vermeiden Sie zukünftig typische Fehler und…
Sprache: Deutsch
Lehrgang
Details

Weiterführend

Online-Magazin Krise und Chance

Online-Magazin Krise und Chance

Erhalten sie aktuelle Informationen rund um Leasing und Factoring. Jetzt hier kostenfrei abonnieren!

Details

Ihre Kontaktperson

Wir beraten Sie gerne persönlich und individuell.

Unser Weiterbildungsangebot ist umfangreich. Ihre Anforderungen unseren Angeboten gegenüber zu stellen, machen wir gerne persönlich. Lassen Sie sich von unseren Weiterbildungsexpert*innen beraten und kontaktieren Sie uns noch heute.
Robin Reichelt

Robin Reichelt
Konferenzmanager Financial Services
+49 6221 500-870
r.reichelt@forum-institut.de