Auslagerung von Geldwäsche-Präventionsmaßnahmen

Anforderungen, Vertragsgestaltung und Risikomanagement nach GwG-Regime und EU-AML-VO

  • NEUE TERMIN: 25.06.!

Aktueller & künftiger Rechtsrahmen

  • Berücksichtigung im Risikomanagement
  • Sorgfaltspflichten & Haftungsrisiken
  • Verantwortlichkeiten Dritter

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Ab 1.190,00 € zzgl. MwSt.
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Alles, was Sie über regulatorische Anforderungen an die Auslagerung von Anti-Geldwäsche-Maßnahmen, auch mit Blick auf die anstehende EU AML-VO wissen müssen. Sie lernen, welche konkreten Anpassungen Ihr Institut bzgl. Vertragsgestaltung, Risikomanagement und Governance vorsehen muss.

Ihre Referierenden

Sebastian Glaab

Sebastian Glaab

Rechtsanwalt, Partner, Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Frankfurt am Main

Sebastian Glaab ist zuständig für den Auf- und Ausbau des Compliance-Bereichs bei Annerton. Er verfügt über…
Charlotte Salathé

Charlotte Salathé

Rechtsanwältin, Counsel, AML & Sanctions, Compliance & Forensic Services,
CMS Deutschland,
Frankfurt am Main

Charlotte Salathé berät nationale und internationale Unternehmen des Finanz- und…

Das erwartet Sie

  • Aktueller regulatorischer Rahmen: Auslagerung nach § 6 Abs. 7 GwG vs. Durchführung durch Dritte gem. § 17 GwG
  • Künftiger Rahmen unter der EU-AML-VO: Auslagerungsverbote, Reliance-Modell und gesteigerte Governance-Anforderungen
  • Anforderungen an den Dritten: Auswahl, Vertragsgestaltung, Monitoring und Exit-Strategien
  • Auswirkungen auf das Risikomanagement: Risikotaxonomie, Risikoanalyse und Gruppenstrukturen
  • Gap-Analyse: GwG vs. AML-VO - praktische Handlungsempfehlungen

Wer sollte teilnehmen

Geldwäschebeauftragte und deren Stellvertretung, Compliance-/Risikobeauftragte sowie Führungskräfte aus Banken, Finanzdienstleistungsinstituten, Zahlungsinstituten und Versicherungen, die für die Steuerung und Überwachung ausgelagerter AML-Funktionen verantwortlich sind. Darüber hinaus sind angesprochen:

  • Zentrale Stelle, Compliance, Beauftragtenwesen, Financial Crime,
  • Revision, Recht, Zahlungsverkehr, Organisation,
  • Leiter*innen von KYC-, Client Onboarding-, Risiko- und Governance-Bereichen.

Ziel der Veranstaltung

Sie erhalten einen praxisnahen Überblick über die regulatorischen Anforderungen an die Auslagerung von Geldwäsche-Präventionsaufgaben unter dem bestehenden GwG-Regime sowie der kommenden EU-AML-Verordnung. Darüber hinaus erfahren Sie die wesentlichen Unterschiede zwischen beiden Regimen zu benennen und, welche konkreten Anpassungen Ihr Institut in der Vertragsgestaltung, im Risikomanagement und in der internen Governance vornehmen muss.
Sie lernen im Detail:

  • Die Auslagerungsgrenzen unter der AML-VO und Folgen für externe GwB und zentrale Service-Einheiten.
  • Die Verantwortlichkeiten Ihres Instituts bei Beauftragung Dritter.
  • Die Anforderungen an Auslagerungsverträge, Monitoring und Exit-Klauseln.
  • Den Anpassungsbedarf im Risikomanagement.

Ihr Nutzen

Zusätzlich erhalten Sie ein Zertifikat nach § 15 FAO über 6,5 Stunden!

Programm

von 09:00 bis 17:00 Uhr

09:00 bis 09:15 Uhr

Ankommen, Zielbild, Erwartungsabfrage
Sebastian Glaab, Charlotte Salathé
  • Einführung, Agenda und Zielbild
  • Abfrage individueller Schwerpunkte

09:15 bis 10:45 Uhr

Aktueller regulatorischer Rahmen (GwG-Regime)
Sebastian Glaab
  • Auslagerung vs. sonstiger Fremdbezug
  • Auslagerung nach § 6 Abs. 7 GwG
    • Interne Sicherungsmaßnahmen
    • Aufsichtsrechtliche Anforderungen
    • Verhältnis zu sonstigen Vorgaben
  • Kundensorgfaltspflichten (§ 17 GwG)
    • Abgrenzung zur Auslagerung nach § 6 Abs. 7 GwG
    • Kundensorgfaltspflichten
    • Gesetzlich zuverlässige Dritte vs. vertraglich verpflichteter Dritter

11:00 bis 12:30 Uhr

Auslagerungen unter der AML-VO
Charlotte Salathé
  • Auslagerungsverbote
    • Verantwortlichkeit: Dritter als Teil des Instituts
    • Drittstaaten? Unzulässigkeit bei Hochrisikostaaten
    • Gruppenprivilegien
  • Reliance-Modell gem. Art. 48ff. AML-VO
    • Verhältnis zu Art. 18 AML-VO
    • Eingeschränkter Anwendungsbereich
    • (Letzt-)Verantwortlichkeit des Instituts
    • Besonderheiten in Gruppenstrukturen
  • Status zu (erwarteten) aufsichtlichen Anforderungen (AMLA, BaFin)

13:30 bis 14:30 Uhr

Anforderung an den Dritten (GwG-Regime und AML-VO-Regime)
Sebastian Glaab, Charlotte Salathé
  • Auswahl des Dritten
  • Anforderungen an den Auslagerungsverantwortlichen/Kontaktperson im Institut
  • Anforderungen an den Auslagerungsvertrag
    • Konkrete Leistungsbeschreibung
    • Regelmäßiges Reporting an das auslagernde Institut
  • Sub-Auslagerungs- und Exit-Klauseln

14:30 bis 15:30 Uhr

Konsequenzen für das Risikomanagement
Sebastian Glaab
  • Risikotaxonomie (Prozess-, Länder-, Konzentrations-, IT-/Datenrisiken)
  • Risikoanalyse und Richtlinienwesen
  • Besonderheiten in Gruppenstrukturen

15:45 bis 16:45 Uhr

Anpassung lf. Auslagerungsregime
Charlotte Salathé
  • Gap-Analyse: Anforderungen unter GwG vs. AML-VO
  • Umgang mit gestiegenen lokalen Anforderungen (Qualifikation, Ressourcen)

__________________________________ Unser Praxis-Tipp an Sie: Reichen Sie uns gerne vorab Ihre Fragen ein. Wir versuchen diese entsprechend im Seminar zu berücksichtigen.

16:45 bis 17:00 Uhr

Schlussbesprechung und Verabschiedung
Sebastian Glaab, Charlotte Salathé
09:00 bis 09:15 Uhr

Ankommen, Zielbild, Erwartungsabfrage

Sebastian Glaab, Charlotte Salathé

  • Einführung, Agenda und Zielbild
  • Abfrage individueller Schwerpunkte
09:15 bis 10:45 Uhr

Aktueller regulatorischer Rahmen (GwG-Regime)

Sebastian Glaab

  • Auslagerung vs. sonstiger Fremdbezug
  • Auslagerung nach § 6 Abs. 7 GwG
    • Interne Sicherungsmaßnahmen
    • Aufsichtsrechtliche Anforderungen
    • Verhältnis zu sonstigen Vorgaben
  • Kundensorgfaltspflichten (§ 17 GwG)
    • Abgrenzung zur Auslagerung nach § 6 Abs. 7 GwG
    • Kundensorgfaltspflichten
    • Gesetzlich zuverlässige Dritte vs. vertraglich verpflichteter Dritter
11:00 bis 12:30 Uhr

Auslagerungen unter der AML-VO

Charlotte Salathé

  • Auslagerungsverbote
    • Verantwortlichkeit: Dritter als Teil des Instituts
    • Drittstaaten? Unzulässigkeit bei Hochrisikostaaten
    • Gruppenprivilegien
  • Reliance-Modell gem. Art. 48ff. AML-VO
    • Verhältnis zu Art. 18 AML-VO
    • Eingeschränkter Anwendungsbereich
    • (Letzt-)Verantwortlichkeit des Instituts
    • Besonderheiten in Gruppenstrukturen
  • Status zu (erwarteten) aufsichtlichen Anforderungen (AMLA, BaFin)
13:30 bis 14:30 Uhr

Anforderung an den Dritten (GwG-Regime und AML-VO-Regime)

Sebastian Glaab, Charlotte Salathé

  • Auswahl des Dritten
  • Anforderungen an den Auslagerungsverantwortlichen/Kontaktperson im Institut
  • Anforderungen an den Auslagerungsvertrag
    • Konkrete Leistungsbeschreibung
    • Regelmäßiges Reporting an das auslagernde Institut
  • Sub-Auslagerungs- und Exit-Klauseln
14:30 bis 15:30 Uhr

Konsequenzen für das Risikomanagement

Sebastian Glaab

  • Risikotaxonomie (Prozess-, Länder-, Konzentrations-, IT-/Datenrisiken)
  • Risikoanalyse und Richtlinienwesen
  • Besonderheiten in Gruppenstrukturen
15:45 bis 16:45 Uhr

Anpassung lf. Auslagerungsregime

Charlotte Salathé

  • Gap-Analyse: Anforderungen unter GwG vs. AML-VO
  • Umgang mit gestiegenen lokalen Anforderungen (Qualifikation, Ressourcen)

__________________________________ Unser Praxis-Tipp an Sie: Reichen Sie uns gerne vorab Ihre Fragen ein. Wir versuchen diese entsprechend im Seminar zu berücksichtigen.

16:45 bis 17:00 Uhr

Schlussbesprechung und Verabschiedung

Downloads

Prospekt

Alle Details und Inhalte auf einen Blick.

Herunterladen Details

Geldwäschegesetz 02_2026

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BaFin AuAs AT 11/2024

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BaFin AuAs 07_25

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EBA Leitlinien EBA GL 2021/02

Herunterladen Details

EU-AML-Verordnung finale Fassung

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Weitere Informationen


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Ihre Vorteile bei einer FORUM Institut Weiterbildung

Modernes Lernen mit der All-in-one-Weiterbildungsplattform beim FORUM Institut:
Bei unseren Online-Weiterbildungen lernen Sie im Learning Space, unserer holistischen Lernumgebung mit vielen Funktionalitäten. So wird Ihre Selbstwirksamkeit und nachhaltiges Lernen unterstützt.

  • Live und interaktiv lernen über unsere Weiterbildungsplattform "Learning Space"
  • Eine Plattform mit vielen Funktionen: Veranstaltungsraum, Chat, Agenda mit Unterlagen, Umfragen, Workshopräume u.v.m.
  • Komfortable Umfragen mit dem Umfragetool Slido
  • Chat "deluxe": Gruppenchat, 1:1 Chat
  • Zentraler Ablageort für Dokumente und Medien
  • Weitere Services und Apps stehen auf der Plattform zur Verfügung (Padlet, Mentimeter u.v.m.)
  • Didaktisch und technisch optimal aufeinander abgestimmtes Konzept
  • Hohe Interaktivität mit viel Raum für Ihre Fragen
  • Durchgehende Betreuung während der Veranstaltung für einen optimalen Lernerfolg
  • Gratis PreMeeting, um technisch perfekt in Ihre Weiterbildung zu starten


Technische Voraussetzungen

Für die Teilnahme an unseren Online-Veranstaltungen benötigen Sie eine stabile Internetverbindung. Für ein optimales Lernerlebnis empfehlen wir die Verwendung der Browser Microsoft Edge oder Google Chrome in der aktuellen Version. Zur Übertragung des Tons benötigen Sie ein Headset, Lautsprecher oder Telefon. Weitere Informationen finden Sie hier. Überprüfen Sie bitte vorab, ob Ihr Mikrofon beziehungsweise Ihr Headset und Ihre Kamera funktionsfähig sind. Bitte verwenden Sie keine VPN-Verbindung, da hier die Audioverbindung nicht gewährleistet werden kann.
Bei unseren Online-Weiterbildungen ist die Videokonferenz-Software Zoom in unseren Learning Space eingebunden. Sie haben keine Berechtigung für die Nutzung von ZOOM? Bitte kontaktieren Sie uns, wir bieten Ihnen gerne Alternativen für die Teilnahme an unseren Online-Weiterbildungen an.


Technikcheck mit gratis PreMeeting

Sie können kostenlos an einem unserer PreMeetings teilnehmen und unseren Learning Space kennenlernen. Eine Buchung ist nicht erforderlich. Termine zu unseren PreMeetings finden Sie in Ihrem Kundenportal. Klicken Sie im Kundenportal beim PreMeeting auf den grünen "Teilnehmen"-Button und Sie werden direkt zum Learning Space weitergeleitet.
Ein PreMeeting bietet die Möglichkeit, unseren Learning Space besser kennen zu lernen und technisch perfekt in Ihre Online-Weiterbildung zu starten. Es ist ein unverbindliches Angebot für alle Kund*innen und keine Voraussetzung für Ihre Teilnahme. Sollte kein Termin eines PreMeetings für Sie passen, Sie jedoch einen Technik-Check vorab wünschen, sprechen Sie uns gerne an.


Zugang und Ablauf der Online-Veranstaltungen

Nach der Anmeldung zu einer Veranstaltung erhalten Sie von uns die Zugangsdaten zu Ihrem Kundenportal. Sie können sich hier mit Ihrer E-Mail-Adresse und Ihrem Passwort in das Kundenportal einloggen. Bitte stellen Sie vor dem Veranstaltungstag sicher, dass Sie Zugang zum Kundenportal haben.
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Am Veranstaltungstag starten Sie Ihre Online-Weiterbildung im Kundenportal in der jeweiligen Veranstaltung mit dem Button "Teilnehmen" und Sie werden direkt zum Learning Space weitergeleitet.
Weitere Informationen zu unseren Online-Veranstaltungen finden Sie hier.

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Mareike Gerhold

Mareike Gerhold
Stellv. Bereichsleiterin Financial Services
+49 6221 500-780
m.gerhold@forum-institut.de