Datenschutzkonforme Geldwäscheprävention
Zwischen Transparenzpflicht und Datenschutz
Online-Seminar
Ab
1.190,00 €
zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf
Veranstaltung - 1.190,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine Dokumentation zum Download, ein Zertifikat, den Zugang zum Learning Space sowie technische Betreuung einschließlich PreMeeting.
Buchungsdetails
Online-Seminar
Ab
1.190,00 €
zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf
Veranstaltung - 1.190,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine Dokumentation zum Download, ein Zertifikat, den Zugang zum Learning Space sowie technische Betreuung einschließlich PreMeeting.
Ihre Referierenden
Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur.
Rechtsanwältin, Partnerin,
Waldeck Rechtsanwälte PartmbB, Frankfurt am Main
Dr. Anna Izzo-Wagner, LL.M. Eur. ist Partnerin bei der Waldeck Rechtsanwälte PartmbB. Zuvor war sie Gründungspartnerin der…
Ihre Referentin
Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur.
Rechtsanwältin, Partnerin,
Waldeck Rechtsanwälte PartmbB, Frankfurt am Main
Dr. Anna Izzo-Wagner, LL.M. Eur. ist Partnerin bei der Waldeck Rechtsanwälte PartmbB. Zuvor war sie Gründungspartnerin der Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, wo sie den Auf- und Ausbau des Frankfurter Büros leitete sowie Partnerin bei Taylor Wessing. Die ausgewiesene Expertin für Bankaufsichts- und Investmentrecht sowie Compliance verfügt über tiefe Kenntnisse bei der regulatorischen Beratung von Bank- und Finanzdienstleistungsinstituten sowie FinTech-Unternehmen. Neben der fortlaufenden Beratung von Instituten und Unternehmen in allen aufsichtsrechtlichen Fragestellungen sowie Compliance-Fragen (insbesondere im Bereich des Geldwäscherechts sowie der MaRisk-Compliance), gehören insbesondere auch Digitalisierungsprojekte von Instituten zu ihrem Beratungsspektrum. Dr. Anna Izzo-Wagner ist regelmäßig Referentin bei Fachvorträgen und Veranstaltungen im Finanzumfeld und Herausgeberin diverser aufsichtsrechtlicher Kommentare und Handbücher.
Jens-Holger Petri
Rechtsanwalt / Partner, Fachanwalt für IT-Recht, Waldeck Rechtsanwälte PartmbB, Frankfurt am Main
Jens-Holger Petri ist Partner bei der Waldeck Rechtsanwälte PartmbB. Zuvor war er in leitender Funktion…
Ihr Referent
Jens-Holger Petri
Rechtsanwalt / Partner, Fachanwalt für IT-Recht, Waldeck Rechtsanwälte PartmbB, Frankfurt am Main
Jens-Holger Petri ist Partner bei der Waldeck Rechtsanwälte PartmbB. Zuvor war er in leitender Funktion in der Rechtsabteilung der ING-DiBa AG sowie in der Rechtsabteilung der T-Systems International GmbH für den Bereich Finance tätig. Im Mittelpunkt seiner Tätigkeit stehen branchenspezifische Outsourcing- und IT-Projekte im Finanzsektor. Er unterstützt seine Mandanten bei Vertragsverhandlungen ebenso wie bei der Projektdurchführung. Seine Beratung umfasst zudem datenschutzrechtliche und bankaufsichtsrechtliche Themen. Jens-Holger Petri ist regelmäßig Referent bei Fachvorträgen und Veranstaltungen im Finanzumfeld.
Dr. Paul Schultess
Rechtsanwalt, Waldeck Rechtsanwälte PartmbB, Frankfurt am Main
Dr. Paul Schultess berät Kredit-, Finanzdienstleistungs- und Zahlungsinstitute sowie Versicherungsunternehmen und Versicherungsvermittler…
Ihr Referent
Dr. Paul Schultess
Rechtsanwalt, Waldeck Rechtsanwälte PartmbB, Frankfurt am Main
Dr. Paul Schultess berät Kredit-, Finanzdienstleistungs- und Zahlungsinstitute sowie Versicherungsunternehmen und Versicherungsvermittler zu sämtlichen Fragen des Finanzaufsichtsrechts. Sein Tätigkeitsfokus liegt auf der Beratung zu aufsichtsrechtsrechtlichen Themen der Corporate Governance, der Begleitung von Prüfungen durch BaFin und Sonderbeauftragte, der Einführung von Neu-Produkten und allen Fragestellungen rund um Geldwäsche-Compliance. Dr. Paul Schultess ist Lehrbeauftragter an der Frankfurter Goethe-Universität, regelmäßiger Referent bei Fachvorträgen und Autor zahlreicher Fachpublikationen.
Das erwartet Sie
- Zusammenspiel von GwG, DSGVO und bankaufsichtsrechtlichen Anforderungen
- Datenverarbeitung und Informationspflichten gegenüber Kunden
- Datenübermittlung an FIU, Aufsichtsbehörden und Strafverfolgungsbehörden
- Governance-Strukturen zwischen Geldwäschebeauftragten und Datenschutzbeauftragten
Wer sollte teilnehmen
- Geldwäsche- & Datenschutzbeauftragte
- Mitarbeitende im Bereich Geldwäscheprävention, Compliance & Datenschutz sowieder Revision & der Rechtsabteilung
- Sonstige mit geldwäsche- & datenschutzrechtliche Fragenstellungen betrauten Mitarbeitende
Ziel der Veranstaltung
Der starke Personenbezug in der Geldwäscheprävention erfordert besondere Aufmerksamkeit für datenschutzrechtliche Anforderungen. Diese stehen oft im Kontrast zu den investigativen Informationsverarbeitungsvorgängen der Geldwäschebekämpfung: KYC-Prozesse und Verdachtsmeldungen erfordern umfassende Datenerhebungen, während DSGVO und Bankaufsichtsrecht dem enge Grenzen setzen. Mit der neuen AML-Verordnung verändern sich zudem die Anforderungen an Geldwäschebeauftragte.
In diesem Seminar erarbeiten Sie sich praxisnah, wie Sie beide Rechtsgebiete rechtssicher verzahnen. Sie erhalten einen fundierten Überblick über das Zusammenspiel von GwG, DSGVO und den neuen europäischen Vorgaben aus dem AML-Package. Ein Schwerpunkt liegt auf dem Tipping-off-Verbot, der datenschutzkonformen Kommunikation bei Verdachtsmomenten sowie der Zusammenarbeit mit FIU und Aufsichtsbehörden. Im Praxisteil diskutieren Sie Governance-Strukturen zwischen GWB und DSB sowie Lessons Learned aus aktuellen Prüfungen.
Ihr Nutzen
- Sie lernen, wie Sie das Spannungsfeld zwischen Geldwäschebekämpfung und Datenschutz rechtssicher zu gestalten
- Sie erhalten konkrete Praxisbeispiele zu Tipping-off-Verboten, datenschutzkonformen Kundenabfragen und aktuellen Prüfungsergebnissen
- Mit bewährten Governance-Struktur-Mustern zwischen Geldwäschebeauftragten und Datenschutzbeauftragten!
- Idealer Sachkundenachweis nach GwG sowie Zertifikat gem. § 15 FAO über 6,5 Std. netto
Programm
von 9:00 bis 17:00 Uhr
Dr. Paul Schultess, Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur.
- Zielsetzung und Stellung der Gesetzes-grundlagen
- Abgrenzung der Beauftragtenfunktionen
- Sanktionen und Haftung
Dr. Paul Schultess, Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur.
- Entwicklungen der europ. Geldwäsche- verordnung (AMLR), neue Aufsichts-systematik & Harmonisierung in der EU
- Erweiterte Sorgfaltspflichten und Datenanforderungen
Jens-Holger Petri, Oliver Walter
- Datenschutzkonforme KYC- und Monitoringprozesse
- Erhebung und Verarbeitung personen-bezogener Daten (insb. bei Einsatz von Dienstleistern, Cloud und Künstlicher Intelligenz) nur mit Rechtsgrundlage
- Grundsätze der Datenverarbeitung gem. Art. 5 DSGVO, Anforderungen an techn. & organ. Maßnahmen gem. Art. 32 DSGVO
- Informationspflichten ggü. Kunden bei geldwäscherechtlichen Maßnahmen
- Umgang mit Auskunftsrechten nach DSGVO im Kontext laufender Prüfungen
- Dokumentation und Nachweis gegenüber Aufsichtsbehörden
- Typische Konfliktfälle zwischen Datenschutz und GwG-Pflichten
Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur., Dr. Paul Schultess
- Tipping-off-Verbot nach Geldwäsche-gesetz und europäischem Recht
- Hinweisgebersystem
- Abgrenzung zu Informationspflichten nach DSGVO
- Kontosperren, Nachfragen und Transaktionsprüfungen
- Anforderungen an Drittstaatentransfers
- Umgang mit Kundenbeschwerden, Auskunftsersuchen und Eskalationen
- Vorgehen zur Einführung von Tipping-off-betroffenen Sachverhalten in etwaige Zivilprozesse
- Datenübermittlung an Behörden
- Pflichten nach Geldwäscherecht und Harmonisierung der Meldepflichten
- Befugnisse und Rechte der Behörden
Oliver Walter
- Umgang mit sensiblen personenbezo-genen Daten gem. Art. 9 und 10 DSGVO
- Schnittstellen/Konflikte zwischen Compliance, Datenschutz und Revision
Oliver Walter
- Funktionen nach MaRisk, interne Organisation und Governance
- Risikobasierter Ansatz und Richtlinien
- Gestaltung interner Policies und Schulungen
- Dokumentations- & Nachweispflichten
- Lessons Learned aus Prüfungen und Enforcement-Verfahren
Beginn des Online-Seminars
Zusammenspiel von GwG, DSGVO und bankaufsichtsrechtl. Anforderungen
Zusammenspiel von GwG, DSGVO und bankaufsichtsrechtl. Anforderungen
Dr. Paul Schultess, Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur.
- Zielsetzung und Stellung der Gesetzes-grundlagen
- Abgrenzung der Beauftragtenfunktionen
- Sanktionen und Haftung
Europäische Geldwäscheaufsicht und Auswirkungen auf Verpflichtete
Europäische Geldwäscheaufsicht und Auswirkungen auf Verpflichtete
Dr. Paul Schultess, Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur.
- Entwicklungen der europ. Geldwäsche- verordnung (AMLR), neue Aufsichts-systematik & Harmonisierung in der EU
- Erweiterte Sorgfaltspflichten und Datenanforderungen
Online-Pause
Datenverarbeitung und Informationspflichten ggü. Kunden
Datenverarbeitung und Informationspflichten ggü. Kunden
Jens-Holger Petri, Oliver Walter
- Datenschutzkonforme KYC- und Monitoringprozesse
- Erhebung und Verarbeitung personen-bezogener Daten (insb. bei Einsatz von Dienstleistern, Cloud und Künstlicher Intelligenz) nur mit Rechtsgrundlage
- Grundsätze der Datenverarbeitung gem. Art. 5 DSGVO, Anforderungen an techn. & organ. Maßnahmen gem. Art. 32 DSGVO
- Informationspflichten ggü. Kunden bei geldwäscherechtlichen Maßnahmen
- Umgang mit Auskunftsrechten nach DSGVO im Kontext laufender Prüfungen
- Dokumentation und Nachweis gegenüber Aufsichtsbehörden
- Typische Konfliktfälle zwischen Datenschutz und GwG-Pflichten
Kommunikation mit Kunden und Dritten bei Verdachtsmomenten
Kommunikation mit Kunden und Dritten bei Verdachtsmomenten
Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur., Dr. Paul Schultess
- Tipping-off-Verbot nach Geldwäsche-gesetz und europäischem Recht
- Hinweisgebersystem
- Abgrenzung zu Informationspflichten nach DSGVO
- Kontosperren, Nachfragen und Transaktionsprüfungen
- Anforderungen an Drittstaatentransfers
- Umgang mit Kundenbeschwerden, Auskunftsersuchen und Eskalationen
- Vorgehen zur Einführung von Tipping-off-betroffenen Sachverhalten in etwaige Zivilprozesse
- Datenübermittlung an Behörden
- Pflichten nach Geldwäscherecht und Harmonisierung der Meldepflichten
- Befugnisse und Rechte der Behörden
Mittagspause
Aufbewahrungspflichten, Löschfristen und Datenminimierung
Aufbewahrungspflichten, Löschfristen und Datenminimierung
Oliver Walter
- Umgang mit sensiblen personenbezo-genen Daten gem. Art. 9 und 10 DSGVO
- Schnittstellen/Konflikte zwischen Compliance, Datenschutz und Revision
Online-Pause
Datenschutzkonforme AML-Prozesse
Datenschutzkonforme AML-Prozesse
Oliver Walter
- Funktionen nach MaRisk, interne Organisation und Governance
- Risikobasierter Ansatz und Richtlinien
- Gestaltung interner Policies und Schulungen
- Dokumentations- & Nachweispflichten
- Lessons Learned aus Prüfungen und Enforcement-Verfahren
Ende des Online-Seminars
Downloads
Prospekt
Alle Details und Inhalte auf einen Blick.
Geldwäschegesetz 02_2026
Geldwäschegesetz 02_2026
HerunterladenBaFin AuAs AT 11/2024
BaFin AuAs AT 11/2024
HerunterladenBaFin AuAs 07_25
BaFin AuAs 07_25
HerunterladenEBA Leitlinien EBA GL 2021/02
EBA Leitlinien EBA GL 2021/02
HerunterladenEU-AML-Verordnung finale Fassung
EU-AML-Verordnung finale Fassung
HerunterladenUnsere Empfehlungen
WpHG & MaComp-Compliance in der Praxis
Hier erarbeiten Sie vor Ort in Frankfurt mit erfahrenen Praktiker*innen die aktuellen Anforderungen nach MaRisk, WpHG und MaComp. ...damit Sie auch morgen noch Ihre Compliance-Prozesse sicher,…Sprache: Deutsch
Auslagerung von Geldwäsche-Präventionsmaßnahmen
Alles, was Sie über regulatorische Anforderungen an die Auslagerung von Anti-Geldwäsche-Maßnahmen, auch mit Blick auf die anstehende EU AML-VO wissen müssen. Sie lernen, welche konkreten Anpassungen…Sprache: Deutsch
Ihre Kontaktperson
Wir beraten Sie gerne persönlich und individuell.
Mareike Gerhold
Stellv. Bereichsleiterin Financial Services
+49 6221 500-780
m.gerhold@forum-institut.de