Bankenregulierung 360°

CRR III, DORA, AI Act, ESG & Geldwäsche

Online-Seminar

Ab 1.190,00 € zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf

Buchungsdetails

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Ihre Referierenden

Renate Prinz

Renate Prinz

Rechtsanwältin, Partnerin, Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Frankfurt am Main

Renate Prinz berät im gesamten Bereich des Bank- und Finanzaufsichtsrecht. Sie verfügt über tiefgreifende Expertise…

Andrea Stockhorst

Andrea Stockhorst

Director Operative Compliance,
Rechtsanwältin (Syndikusrechtsanwältin),
KfW Bankengruppe, Frankfurt am Main

Andrea Stockhorst ist Rechtsanwältin und in ihrer Position bei der KfW Bankengruppe für die…

Das erwartet Sie

  • BRUBEG, CRD VI und CRR III: Neuerungen in der Bankenaufsicht
  • Update Kleinanlegerstrategie, Anlageberatung & Vermögensverwaltung
  • DORA und MaRisk Novelle: Auslagerungsregime & Prüfungserkenntnisse
  • Geldwäscheprävention: EU-AML-VO und AMLA-Standards
  • Finanzsanktionen: US-Sanktionen, Dual Use und Russland
  • Digitale Identität: GTVO, EUDI Wallet und eIDAS
  • Zahlungsdiensterecht: PSD3, PSR und Instant Payment

Wer sollte teilnehmen

Dieses Seminar richtet sich an alle, die in

  • Vorstandsstab,
  • Aufsichtsrat,
  • Bank-/Risikosteuerung, Regulatory Affairs,
  • Recht,
  • Compliance,
  • Revision oder Meldewesen

bankaufsichtsrechtliche Themen bearbeiten oder entsprechende Veränderungs- oder Umsetzungsprojekte steuern oder begleiten und sich auf den neuesten Stand in der Bankregulierung bringen möchten. Ebenso ist das Seminar auch für Neu- oder
Quereinsteiger/-einsteigerinnen ins Bankgeschäft sowie Wirtschaftsprüfende und (Rechts-)Beratende geeignet.

Ziel der Veranstaltung

Die Bankregulierung entwickelt sich in einem hohen Tempo weiter: BRUBEG, CRD VI, CRR III, DORA, MaRisk, EU AI Act, neue Geldwäscheregelungen und vieles mehr fordern Fachkräfte im Finanzbereich täglich heraus. Dieses Online-Seminar vermittelt Ihnen einen strukturierten, praxisnahen Überblick über die aktuellen bankaufsichtlichen und regulatorischen Entwicklungen. Sie schärfen Ihr Urteilsvermögen, stärken Ihre fachliche Argumentation und sind bestens gerüstet, um die Anforderungen aus KWG, MaRisk, CRD VI/CRR III und weiteren Regelwerken souverän zu erfüllen.

Programm

09:00 bis 17:00 Uhr

Beginn des Online-Seminars

Begrüßung der Teilnehmenden, Vorstellungsrunde

BRUBEG, CRD VI und CRR III - Aktuelle Neuerungen in der Bankenaufsicht
  • Umsetzung der Empfehlungen des Baseler Ausschusses
  • Neue Eigenkapital-Anforderungen und Änderungen in der Risikogewichtung
  • Neue ESG-Anforderungen im KWG und aktuelles zur ESG-Regulierung
  • Änderungen im Fit & Proper Regime
  • Aktuelle Themen zur Instituts-vergütungsverordnung IVV 5.0

Online-Pause

Update Kleinanlegerstrategie, Anlageberatung und Vermögens-verwaltung

DORA/Änderungen im Auslagerungs-regime nach der 9. MaRisk-Novelle
  • Erfahrungen aus den ersten Jahren mit DORA und aktuelle Entwicklungen der Verwaltungspraxis
  • Prüfungserfahrungen
  • Ergänzende Leitlinien und Technische Regulierungsstandards zu DORA
  • Gemeinsame Aufsicht über system-relevante IT- Unternehmen
  • Anforderungen an Nicht-IT-Auslage-rungen

KI und Compliance
  • Einordnung, Überblick und aktuelle Themen sowie deren Relevanz für Banken und den Compliance-Bereich
  • EU AI Act: Anwendbarkeit für Banken

Mittagspause

Geldwäscheprävention
  • Das neue Geldwäscherecht: EU-AML-Verordnung und AMLA-Standards
  • BaFin-Auslegungshinweise zum GwG
  • Aufnahme der Tätigkeit der AMLA
  • Datenabfrage der AMLA
  • Risikoanalyse und Risikomanagement: Erwartungen der Aufsicht
  • Verdachtsmeldungen
  • Weitere aktuelle Themen

Finanzsanktionen
  • US-Sanktionen (Primary und Secondary Transactions, Terrorlistings)
  • Güterbezogene Restriktionen und Dual Use Aspekte
  • Beherrschung/Kontrolle: Umgang mit schwierigen Konstellationen
  • Russland-Sanktionen

Online-Pause

Digitale Identität
  • GTVO, EUDI Wallet, eIDAS
  • Umsetzungspflichten und Anforderungen in der Praxis

Zahlungsdiensterecht
  • PSD3 und PSR - Welche Änderungen erwarten uns?
  • Instant Payment Verordnung
  • Aktuelles im Zahlungsdienstbereich durch die Umsetzung der neuen Verbraucherkreditrichtlinie CCD II

Ende des Online-Seminars

Beginn des Online-Seminars

Begrüßung der Teilnehmenden, Vorstellungsrunde

BRUBEG, CRD VI und CRR III - Aktuelle Neuerungen in der Bankenaufsicht

  • Umsetzung der Empfehlungen des Baseler Ausschusses
  • Neue Eigenkapital-Anforderungen und Änderungen in der Risikogewichtung
  • Neue ESG-Anforderungen im KWG und aktuelles zur ESG-Regulierung
  • Änderungen im Fit & Proper Regime
  • Aktuelle Themen zur Instituts-vergütungsverordnung IVV 5.0

Online-Pause

Update Kleinanlegerstrategie, Anlageberatung und Vermögens-verwaltung

DORA/Änderungen im Auslagerungs-regime nach der 9. MaRisk-Novelle

  • Erfahrungen aus den ersten Jahren mit DORA und aktuelle Entwicklungen der Verwaltungspraxis
  • Prüfungserfahrungen
  • Ergänzende Leitlinien und Technische Regulierungsstandards zu DORA
  • Gemeinsame Aufsicht über system-relevante IT- Unternehmen
  • Anforderungen an Nicht-IT-Auslage-rungen

KI und Compliance

  • Einordnung, Überblick und aktuelle Themen sowie deren Relevanz für Banken und den Compliance-Bereich
  • EU AI Act: Anwendbarkeit für Banken

Mittagspause

Geldwäscheprävention

  • Das neue Geldwäscherecht: EU-AML-Verordnung und AMLA-Standards
  • BaFin-Auslegungshinweise zum GwG
  • Aufnahme der Tätigkeit der AMLA
  • Datenabfrage der AMLA
  • Risikoanalyse und Risikomanagement: Erwartungen der Aufsicht
  • Verdachtsmeldungen
  • Weitere aktuelle Themen

Finanzsanktionen

  • US-Sanktionen (Primary und Secondary Transactions, Terrorlistings)
  • Güterbezogene Restriktionen und Dual Use Aspekte
  • Beherrschung/Kontrolle: Umgang mit schwierigen Konstellationen
  • Russland-Sanktionen

Online-Pause

Digitale Identität

  • GTVO, EUDI Wallet, eIDAS
  • Umsetzungspflichten und Anforderungen in der Praxis

Zahlungsdiensterecht

  • PSD3 und PSR - Welche Änderungen erwarten uns?
  • Instant Payment Verordnung
  • Aktuelles im Zahlungsdienstbereich durch die Umsetzung der neuen Verbraucherkreditrichtlinie CCD II

Ende des Online-Seminars

Downloads

Prospekt

Alle Details und Inhalte auf einen Blick.

Geldwäschegesetz 02_2026

BaFin AuAs AT 11/2024

BaFin AuAs 07_25

EBA Leitlinien EBA GL 2021/02

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Mareike Gerhold

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Stellv. Bereichsleiterin Financial Services
+49 6221 500-780
m.gerhold@forum-institut.de