Korrespondenzbeziehungen und Geldtransferverordnung
Modul III: Anforderungen der Travel Rule und Umsetzungstipps
- 3. Modul: FORUM Sanctions Officer
- Wertvolle Tipps für die Praxis
Online-Seminar
Ab
1.190,00 €
zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf
Veranstaltung - 1.190,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine Dokumentation zum Download, ein Zertifikat, den Zugang zum Learning Space sowie technische Betreuung einschließlich PreMeeting.
Buchungsdetails
Online-Seminar
Ab
1.190,00 €
zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf
Veranstaltung - 1.190,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine Dokumentation zum Download, ein Zertifikat, den Zugang zum Learning Space sowie technische Betreuung einschließlich PreMeeting.
In diesem Seminar lernen Sie, wie Sie Ihren Zahlungsverkehr "compliant" gestalten und die Anforderungen der Aufsichtsbehörden sowie die (verstärkten) Sorgfaltspflichten umsetzen können. Sie erfahren, wie Sie ein effektives Transaktionsmonitoring- und Screeningsystem einrichten. Zudem erhalten Sie einen umfassenden Überblick über die Anforderungen der GTVO/Travel Rule im Zahlungsverkehr.
Ihre Referierenden
Tassilo W. Amtage
Rechtsanwalt / Director, Ernst & Young Law GmbH, Frankfurt/Eschborn
Tassilo Amtage ist Rechtsanwalt und Director bei Ernst & Young Law GmbH in Eschborn/Frankfurt, wo er seit April 2024 Banken und…
Ihr Referent
Tassilo W. Amtage
Rechtsanwalt / Director, Ernst & Young Law GmbH, Frankfurt/Eschborn
Tassilo Amtage ist Rechtsanwalt und Director bei Ernst & Young Law GmbH in Eschborn/Frankfurt, wo er seit April 2024 Banken und Finanzdienstleister zu den Themen Geldwäscheprävention und Einhaltung von Sanktionen berät. Er war zuvor mehr als 20 Jahre lang in europäischen Großbanken als Seniorspezialist mitverantwortlich für die Umsetzung von Maßnahmen zur Einhaltung von Finanzsanktionen und Embargos sowie zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Auf diesen Gebieten ist er auch als Referent, Autor und Fachbeirat tätig.
Sebastian Glaab
Rechtsanwalt, Partner, Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Frankfurt am Main
Sebastian Glaab ist zuständig für den Auf- und Ausbau des Compliance-Bereichs bei Annerton. Er verfügt über…
Ihr Referent
Sebastian Glaab
Rechtsanwalt, Partner, Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Frankfurt am Main
Sebastian Glaab ist zuständig für den Auf- und Ausbau des Compliance-Bereichs bei Annerton. Er verfügt über umfangreiches Fachwissen insbesondere in den Themenfeldern Geldwäscheprävention (Herausgeber des GwG-Kommentars "Zentes/Glaab"), Wertpapier-Compliance, MaRisk-Compliance und Sanktionen. Aufgrund seiner 12-jährigen Tätigkeit als Compliance-Officer und Geldwäschebeauftragter in einem international tätigen Kreditinstitut verfügt er zudem über die Expertise in der Praxis. Diese Praxiserfahrung hilft institutsbezogene Beratung anzubieten sowie Problemfelder in der praktischen Umsetzung regulatorischer Anforderungen frühzeitig zu erkennen und Lösungen zu erarbeiten.
Sebastian Glaab ist regelmäßig Referent bei Fachvorträgen und Veranstaltungen im Finanzumfeld.
Das erwartet Sie
- Rechtsgrundlagen aus AML- und Sanktions-Sicht
- Geldtransferverordnung GTVO ("Travel Rule")
- Risikomanagement
- Onboarding-Prozess
- Transaktions-Monitoring und ZV-Screening
- Erfahrungen aus der Prüfung
Wer sollte teilnehmen
Das Online-Seminar sowie auch der gesamte Lehrgang richten sich sowohl an Mitarbeitende ohne spezielle Vorkenntnisse als auch an solche mit Erfahrungen im Sanktions- und Embargomanagement aus
den Bereichen:
- Geldwäsche- und Betrugsprävention,
- Compliance,
- Recht,
- Zahlungsverkehr, Trade Finance sowie
- Interne Revision.
Ziel der Veranstaltung
In diesem Online-Seminar zeigen wir Ihnen, wie Sie Ihren Zahlungsverkehr "compliant" aufstellen, die Anforderungen der Aufsicht und (verstärkten) Sorgfaltspflichten umsetzen und ein funktionelles Transaktionsmonitoring- und Screeningsystem etablieren.
Darüber hinaus erhalten Sie einen umfassenden Überblick über die Anforderungen der GTVO/Travel Rule im Zahlungsverkehr.
Echte Beispiele zu Geldwäscheverdachtsfällen, Tipps für die nächste Prüfung und Hinweise zur Dokumentation runden das Seminar ab.
Ihr Nutzen
Nach dem Besuch des Online-Seminars sind Sie in der Lage:
- Ihren Zahlungsverkehr compliant zu gestalten und die Anforderungen der Aufsichtsbehörden sowie die verstärkten Sorgfaltspflichten effizient umzusetzen.
- Ein effektives Transaktionsmonitoring- und Screeningsystem einzurichten, das verdächtige Aktivitäten zuverlässig erkennt.
- Die rechtlichen Anforderungen der GTVO und der Travel Rule im Zahlungsverkehr, insbesondere bei Kryptowertetransfers, zu verstehen und anzuwenden.
- Den KYC-Prozess für Korrespondenzbanken korrekt durchzuführen und den Anforderungen der Geldwäscheprävention gerecht zu werden.
- Erfahrungen aus Prüfungen anzuwenden und sich optimal auf bevorstehende Audits vorzubereiten.
- Ihre Dokumentationsprozesse zu verbessern und Hinweise zur optimalen Prüfungsvorbereitung umzusetzen.
Testimonials: "Inhalt gut aufbereitet, Referenten sind sehr kompetent und bieten einen guten Rundumblick.";"Es wurden Fragen zur GTVO geklärt; ich hinterfrage unsere bisherige Herangehensweise.";""Empfehlung"
Programm
von 9:00 bis 17:00 Uhr
Tassilo Amtage
- Zahlungsabwicklung
- Target 2
- SEPA
- SWIFT MT, MX
- Instant Payments
Sebastian Glaab
- Überblick
- Geldwäschegesetz, Auslegungs- und Anwendungshinweise
- AWG, AWV
- EU- und US-Sanktionen
Sebastian Glaab
- Rechtliche Anforderungen im Überblick
- GTVO-Novelle in Deutschland
- EU-Verordnung 2023/1113
- Anforderungen aus dem EU-AML-Paket
- EBA-Guidelines
- Anforderungen im Zahlungsverkehr und bei Kryptowertetransfers
Sebastian Glaab
- Risikoanalyse
- Hochrisikoländer und Länderlisten
- Risikomodell und -klassifizierung
Tassilo Amtage und Sebastian Glaab
- KYC-Prozess für Korrespondenzbanken
- Wolfsberg-Questionnaire
- RMA-Beziehung
- Laufende Überwachung
- Enhanced Due Diligence
- Zahlungsströme
- Praxisbeispiele
Tassilo Amtage
- Indizienmodell
- Länderbezogene Indizien
- "Pseudokunden"
- Profile und Trendanalyse
- Sanktionsprüfung
- Praxisbeispiele
Tassilo Amtage
- Schwerpunkte und Dokumentation
- Empfehlungen
Die Teilnahme am Seminar dient als Nachweis gem. § 15 FAO über 6,5 Zeitstunden.
Begrüßung, technische Einweisung, Vorstellung, Abfrage der Erwartungshaltung
Einführung
Einführung
Tassilo Amtage
- Zahlungsabwicklung
- Target 2
- SEPA
- SWIFT MT, MX
- Instant Payments
Online-Pause
Rechtsgrundlagen aus AML- und Sanktions-Sicht
Rechtsgrundlagen aus AML- und Sanktions-Sicht
Sebastian Glaab
- Überblick
- Geldwäschegesetz, Auslegungs- und Anwendungshinweise
- AWG, AWV
- EU- und US-Sanktionen
Geldtransferverordnung GTVO ("Travel Rule")
Geldtransferverordnung GTVO ("Travel Rule")
Sebastian Glaab
- Rechtliche Anforderungen im Überblick
- GTVO-Novelle in Deutschland
- EU-Verordnung 2023/1113
- Anforderungen aus dem EU-AML-Paket
- EBA-Guidelines
- Anforderungen im Zahlungsverkehr und bei Kryptowertetransfers
Online-Pause
Risikomanagement
Risikomanagement
Sebastian Glaab
- Risikoanalyse
- Hochrisikoländer und Länderlisten
- Risikomodell und -klassifizierung
Mittagspause
Onboarding-Prozess
Onboarding-Prozess
Tassilo Amtage und Sebastian Glaab
- KYC-Prozess für Korrespondenzbanken
- Wolfsberg-Questionnaire
- RMA-Beziehung
- Laufende Überwachung
- Enhanced Due Diligence
- Zahlungsströme
- Praxisbeispiele
Online-Pause
Transaktions-Monitoring und ZV-Screening
Transaktions-Monitoring und ZV-Screening
Tassilo Amtage
- Indizienmodell
- Länderbezogene Indizien
- "Pseudokunden"
- Profile und Trendanalyse
- Sanktionsprüfung
- Praxisbeispiele
Erfahrungen aus der Prüfung
Erfahrungen aus der Prüfung
Tassilo Amtage
- Schwerpunkte und Dokumentation
- Empfehlungen
Zusammenfassung, Fragen und Endes des Seminars
Sachkundenachweis
Sachkundenachweis
Die Teilnahme am Seminar dient als Nachweis gem. § 15 FAO über 6,5 Zeitstunden.
Downloads
Prospekt
Alle Details und Inhalte auf einen Blick.
BaFin AuAs 07_25
BaFin AuAs 07_25
HerunterladenGeldwäschegesetz 02_2026
Geldwäschegesetz 02_2026
HerunterladenBaFin AuAs AT 11/2024
BaFin AuAs AT 11/2024
HerunterladenEBA Leitlinien EBA GL 2021/02
EBA Leitlinien EBA GL 2021/02
HerunterladenEU-AML-Verordnung finale Fassung
EU-AML-Verordnung finale Fassung
HerunterladenWeitere Informationen
Weitere Module des Lehrgangs FORUM SANCTIONS-OFFICER
- Modul I: Internationale Sanktions- und Embargo-Compliance
am 23.09.26, Webcode 26093106
- Modul II: Praxis der Sanktions- und Embargo-Compliance
am 24.09.26, Webcode 26093107
Wrap-up und Abschlussprüfung
am 29.09.26, 09:00 - 12:30 Uhr
Detaillierte Informationen zum Zertifikatslehrgang unter www.forum-institut.de mit Webcode 26093109 oder gerne telefonisch 06221 500 780.
Testimonials/Teilnehmerstimmen
"Inhalt gut aufbereitet, Referenten sind sehr kompetent und bieten einen guten Rundumblick.";"Es wurden Fragen zur GTVO geklärt; ich hinterfrage unsere bisherige Herangehensweise.";""Empfehlung"
Sie haben Fragen zum Ablauf, zur Technik, zur Lernumgebung? Hier finden Sie alles!
- Wie ist der Ablauf der Online-Veranstaltung? Welche technischen Voraussetzungen sind für die Online-Teilnahme erforderlich? Wie kann ich testen, ob ich die richtige Technik habe? (Technikcheck, gratis PreMeeting)
- Hier finden Sie die Antworten zu Ihren Fragen.
Das zeichnet diese Veranstaltung aus
Sternebewertung Gesamteindruck November 2024
Sternebewertung Praxisnutzen November 2024
Kundenstimmen
Was zufriedene Teilnehmer sagen
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Weiterführend
Glossar "Anti-Money-Laundering 2026"
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Whitepaper: Annerton Client Briefing Q1/2026
FORUM Sanctions-Officer
Umfassender Ausbildungslehrgang für Sanktions- und Compliance-Professionals mit Prüfung und Zertifikat
Ihre Kontaktperson
Wir beraten Sie gerne persönlich und individuell.
Mareike Gerhold
Stellv. Bereichsleiterin Financial Services
+49 6221 500-780
m.gerhold@forum-institut.de