Internationale Sanktions- und Embargo-Compliance
Modul I: Schwerpunkt Finanzsektor
- Modul 1 des Lehrgangs FORUM SANCTIONS-OFFICER
- Sanktionsrecht, -risiken & -umsetzung f. Compliance
- Wertvolle Tipps für die Praxis in AML & Sanctionscompliance
Online-Seminar
Ab
1.190,00 €
zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf
Veranstaltung - 1.190,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine Dokumentation zum Download, ein Zertifikat, den Zugang zum Learning Space sowie technische Betreuung einschließlich PreMeeting.
Buchungsdetails
Online-Seminar
Ab
1.190,00 €
zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf
Veranstaltung - 1.190,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine Dokumentation zum Download, ein Zertifikat, den Zugang zum Learning Space sowie technische Betreuung einschließlich PreMeeting.
Neben der umfassenden Einführung in das Themengebiet Sanktions- und Embargo-Compliance wird ein systematischer Überblick vermittelt, sodass die Teilnehmenden die komplexen Zusammenhänge im internationalen Geschäft besser verstehen und ein wirkungsvolles Risikomanagement umsetzen können. Schwerpunkt liegt hier auf Deutschland, EU und Russland.
Ihre Referierenden
Oliver Hecker
Director, BearingPoint GmbH, Frankfurt am Main
Oliver Hecker berät Mandanten in der Bank- und Versicherungsbranche zu Wirtschaftssanktions-Compliance und Geldwäscheprävention, leitet Beratungs- und…
Ihr Referent
Oliver Hecker
Director, BearingPoint GmbH, Frankfurt am Main
Oliver Hecker berät Mandanten in der Bank- und Versicherungsbranche zu Wirtschaftssanktions-Compliance und Geldwäscheprävention, leitet Beratungs- und Umsetzungsprojekte und verfügt über Erfahrung in der Prüfung der Geldwäscheprävention im Rahmen der Jahresabschlussprüfung. Zudem ist er Trainer für Seminare zu Wirtschaftssanktionen.
Sebastian Glaab
Rechtsanwalt, Partner, Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Frankfurt am Main
Sebastian Glaab ist zuständig für den Auf- und Ausbau des Compliance-Bereichs bei Annerton. Er verfügt über…
Ihr Referent
Sebastian Glaab
Rechtsanwalt, Partner, Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Frankfurt am Main
Sebastian Glaab ist zuständig für den Auf- und Ausbau des Compliance-Bereichs bei Annerton. Er verfügt über umfangreiches Fachwissen insbesondere in den Themenfeldern Geldwäscheprävention (Herausgeber des GwG-Kommentars "Zentes/Glaab"), Wertpapier-Compliance, MaRisk-Compliance und Sanktionen. Aufgrund seiner 12-jährigen Tätigkeit als Compliance-Officer und Geldwäschebeauftragter in einem international tätigen Kreditinstitut verfügt er zudem über die Expertise in der Praxis. Diese Praxiserfahrung hilft institutsbezogene Beratung anzubieten sowie Problemfelder in der praktischen Umsetzung regulatorischer Anforderungen frühzeitig zu erkennen und Lösungen zu erarbeiten.
Sebastian Glaab ist regelmäßig Referent bei Fachvorträgen und Veranstaltungen im Finanzumfeld.
Das erwartet Sie
- UN, EU, Deutschland, USA, UK: Rechtsgrundlagen und Begriffsdefinitionen für Sanktionen
- Überblick und Zusammenfassung: UN- und EU-Sanktionen
- Vertiefung der Russland- und Belarussanktionen
- Sanktionsumsetzung in Deutschland
- Zusammenfassung und Besonderheiten der US-Sanktionsvorschriften wie "Jurisdictional Link" und US-Sekundärsanktionen
Wer sollte teilnehmen
Das Online-Seminar sowie auch der gesamte Lehrgang richten sich sowohl an Mitarbeitende ohne spezielle Vorkenntnisse als auch an solche mit Erfahrungen in Sanktions- und Embargomanagement aus
den Bereichen:
- Geldwäscheprävention/Zentrale Stelle,
- Compliance,
- Recht,
- Zahlungsverkehr, Tradefinance sowie
- Interne Revision.
Ziel der Veranstaltung
Dieses Seminar erörtert die rechtlichen Hintergründe der Sanktions- und Embargoregelungen.
Darüber hinaus erhalten Sie einen systematischen Überblick über die komplexen Zusammenhänge im Geschäft und kennen die Mechanismen und länderspezifischen Meldepflichten.
Ihr Nutzen
- Tipps, wie Sie bei den sich häufig ändernden Sanktionsvorschriften den Überblick behalten.
- Sie erhalten einen vertieften Einblick in das Sanktionsrecht.
- Detailwissen zu den länderspezifischen Besonderheiten und Problemen in der Zahlungsverkehrs-Praxis.
Ihr Nutzen
Nach dem Besuch des Online-Seminars
- können Sie Rechtsbeobachtung und Recherchen zu EU-Sanktionsverordnungen durchführen,
- verstehen Sie Aufbau und Mechanismen der EU-Sanktionsverordnungen,
- haben Sie einen umfassenden Überblick über Sanktionsvorschriften gewonnen,
- kennen Sie die Erwartungen der Behörden,
- können Sie die Risiken aus der Reichweite von US-Sanktionsregimen bewerten!
Testimonials: "Sehr gute Veranstaltung."; "Empfehlenswert"
Programm
von 9:00 bis 17:00 Uhr
09:00 Uhr
09:01 bis 09:15 Uhr
09:15 bis 09:45 Uhr
Oliver Hecker
- Quellen für Sanktionsvorschriften
09:45 bis 10:30 Uhr
Oliver Hecker
- Rolle des Sicherheitsrats
- Überblick der UN-Sanktionsregime
- Umsetzung und Herausforderungen
10:30 bis 10:45 Uhr
10:45 bis 12:00 Uhr
Oliver Hecker
- Rechtsgrundlagen
- Begriffsdefinitionen
- Verfügungs- und Bereitstellungs-verbot
- Indirekte/mittelbare Bereitstellung
- Eigentums- und Kontrollkriterien
- Aufbau der EU-Verordnungen
- EU-Schutzverordnung (EG-VO 2271/1996)
- Auslegungshinweise und Besonder-heiten
12:00 bis 12:10 Uhr
12:10 bis 12:45 Uhr
Oliver Hecker
- Gezielte Finanzielle Sanktionen der EU und Finanzielle Sanktionen der Vereinten Nationen
- Anforderungen aus der EU-AML-VO
12:45 bis 13:15 Uhr
Oliver Hecker
- Gesetzliche Regelungen im AWG
- § 7 AWV "Abgabe einer Boykott-erklärung"
- Generelle und verordnungsspezifische Meldepflichten
13:15 bis 14:15 Uhr
14:15 bis 15:15 Uhr
Sebastian Glaab
- Rechtsgrundlagen der US-Sanktionen
- Congress Acts
- Executive Orders
- Regulations, Directives
- Besonderheiten der US-Sanktions-vorschriften
- US-Nexus ("jurisdictional link")
- US-Persons
- Erweiterte OFAC 50%-Regel
- US-Sekundärsanktionen ("Secondary Sanctions")
15:15 bis 15:30 Uhr
15:30 bis 16:15 Uhr
Sebastian Glaab
- Weitere extraterritoriale Effekte
- Neuere US-Sanktionsvorschriften
16:15 bis 17:00 Uhr
Sebastian Glaab
- Rechtsgrundlagen
- Überblick zu Besonderheiten
17:00 Uhr
18:00 Uhr
- 4,9 von 5 Sternen*!
- "Themen, die mit reichem Inhalt behandelt werden."
- "Die Themen sind immer sehr interessant und bieten konkrete Unterstützung für die tägliche Arbeit sowie eine hervorragende Grundlage für die berufliche Weiterentwicklung."
19:00 Uhr
Die Teilnahme am Seminar dient als Nachweis gem. § 15 FAO über 6,5 Zeitstunden.
Start des Seminars
Begrüßung, technische Einweisung, Vorstellung, Abfrage der Erwartungshaltung
09:15 bis 09:45 Uhr
Sanktions-Compliance
Sanktions-Compliance
Oliver Hecker
- Quellen für Sanktionsvorschriften
09:45 bis 10:30 Uhr
UN-Sanktionen
UN-Sanktionen
Oliver Hecker
- Rolle des Sicherheitsrats
- Überblick der UN-Sanktionsregime
- Umsetzung und Herausforderungen
Online-Pause
10:45 bis 12:00 Uhr
EU-, Russland- und Belarus-Sanktionen
EU-, Russland- und Belarus-Sanktionen
Oliver Hecker
- Rechtsgrundlagen
- Begriffsdefinitionen
- Verfügungs- und Bereitstellungs-verbot
- Indirekte/mittelbare Bereitstellung
- Eigentums- und Kontrollkriterien
- Aufbau der EU-Verordnungen
- EU-Schutzverordnung (EG-VO 2271/1996)
- Auslegungshinweise und Besonder-heiten
Online-Pause
12:10 bis 12:45 Uhr
EU-AML-VO
EU-AML-VO
Oliver Hecker
- Gezielte Finanzielle Sanktionen der EU und Finanzielle Sanktionen der Vereinten Nationen
- Anforderungen aus der EU-AML-VO
12:45 bis 13:15 Uhr
Umsetzung in Deutschland
Umsetzung in Deutschland
Oliver Hecker
- Gesetzliche Regelungen im AWG
- § 7 AWV "Abgabe einer Boykott-erklärung"
- Generelle und verordnungsspezifische Meldepflichten
Mittagspause
14:15 bis 15:15 Uhr
US-Sanktionen (I)
US-Sanktionen (I)
Sebastian Glaab
- Rechtsgrundlagen der US-Sanktionen
- Congress Acts
- Executive Orders
- Regulations, Directives
- Besonderheiten der US-Sanktions-vorschriften
- US-Nexus ("jurisdictional link")
- US-Persons
- Erweiterte OFAC 50%-Regel
- US-Sekundärsanktionen ("Secondary Sanctions")
Online-Pause
15:30 bis 16:15 Uhr
US-Sanktionen (II)
US-Sanktionen (II)
Sebastian Glaab
- Weitere extraterritoriale Effekte
- Neuere US-Sanktionsvorschriften
16:15 bis 17:00 Uhr
UK-Sanktionen
UK-Sanktionen
Sebastian Glaab
- Rechtsgrundlagen
- Überblick zu Besonderheiten
Zusammenfassung, Fragen und Ende des Seminars
18:00 Uhr
So bewerteten Teilnehmer*innen unseren Lehrgang:
So bewerteten Teilnehmer*innen unseren Lehrgang:
- 4,9 von 5 Sternen*!
- "Themen, die mit reichem Inhalt behandelt werden."
- "Die Themen sind immer sehr interessant und bieten konkrete Unterstützung für die tägliche Arbeit sowie eine hervorragende Grundlage für die berufliche Weiterentwicklung."
19:00 Uhr
Sachkundenachweis
Sachkundenachweis
Die Teilnahme am Seminar dient als Nachweis gem. § 15 FAO über 6,5 Zeitstunden.
Downloads
Prospekt
Alle Details und Inhalte auf einen Blick.
Geldwäschegesetz 02_2026
Geldwäschegesetz 02_2026
HerunterladenBaFin AuAs AT 11/2024
BaFin AuAs AT 11/2024
HerunterladenBaFin AuAs 07_25
BaFin AuAs 07_25
HerunterladenEBA Leitlinien EBA GL 2021/02
EBA Leitlinien EBA GL 2021/02
HerunterladenEU-AML-Verordnung finale Fassung
EU-AML-Verordnung finale Fassung
HerunterladenWeitere Informationen
Weitere Module des Lehrgangs FORUM SANCTIONS-OFFICER
- Modul II: Praxis der Sanktions- und Embargo-Compliance
am 24.09.26, Webcode 26093107
- Modul III: Korrespondenzbeziehungen und Geldtransferverordnung
am 28.09.26, Webcode 26093108
- Wrap-up und Abschlussprüfung:
am 29.09.26 (9:00 - ca. 12:30 Uhr)
Detaillierte Informationen zum Zertifikatslehrgang unter www.forum-institut.de mit dem Webcode 26093109 oder gerne telefonisch 06221 500 780.
Wo finde ich Präsentations- und Arbeitsunterlagen sowie mein Zertifikat?
Die Dokumentation zur Veranstaltung und eventuelle zusätzliche Arbeitsunterlagen zum Ausdrucken stehen im Kundenportal spätestens einen Tag vor Beginn der Weiterbildung für Sie bereit. Bei einigen Seminaren folgen darüber hinaus Unterlagen im Nachgang (Workshop-Ergebnisse, etc.). Diese finden Sie nach Ihrer Teilnahme in Ihrem Kundenkonto zusammen mit Ihrem Zertifikat.
Testimonials/Teilnehmerstimmen
"Sehr gute Veranstaltung."; "Empfehlenswert"
Sie haben Fragen zum Ablauf, zur Technik, zur Lernumgebung? Hier finden Sie alles!
- Wie ist der Ablauf der Online-Veranstaltung? Welche technischen Voraussetzungen sind für die Online-Teilnahme erforderlich? Wie kann ich testen, ob ich die richtige Technik habe? (Technikcheck, gratis PreMeeting)
- Hier finden Sie die Antworten zu Ihren Fragen.
Kundenstimmen
Was zufriedene Teilnehmer sagen
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Wir beraten Sie gerne persönlich und individuell.
Mareike Gerhold
Stellv. Bereichsleiterin Financial Services
+49 6221 500-780
m.gerhold@forum-institut.de